В на­шем рас­по­ря­же­нии ока­за­л­ся про­ект при­ка­за Рос­фин­мо­ни­то­рин­га "О вне­се­нии из­ме­не­ний в Ад­ми­ни­стра­тив­ный ре­гла­мент пре­до­став­ле­ния Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу го­су­дар­ствен­ной услу­ги по ве­де­нию уче­та ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, в сфе­ре де­я­тель­но­сти ко­то­рых от­сут­ству­ют на­д­зор­ные ор­га­ны, утвер­ж­ден­ный при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу от 6 ав­гу­ста 2014 г. № 207 «Об утвер­ж­де­нии Ад­ми­ни­стра­тив­но­го ре­гла­мен­та пре­до­став­ле­ния Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу го­су­дар­ствен­ной услу­ги по ве­де­нию уче­та ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, в сфе­ре де­я­тель­но­сти ко­то­рых от­сут­ству­ют на­д­зор­ные ор­га­ны».

Со­глас­но тек­сту до­ку­мен­та ве­до­м­ство раз­ра­бо­та­ло но­вую фор­му КПУ, ко­то­рая бу­дет на­прав­лять­ся ор­га­ни­за­ци­я­ми и пред­при­ни­ма­те­ля­ми в це­лях по­ста­но­в­ки на учет.

Так, те­перь при по­ста­но­в­ке на учет в Рос­фин­мо­ни­то­ринг по­тре­бу­ет­ся ука­зы­вать но­вые све­де­ния:

- све­де­ния о про­хо­ж­де­нии це­ле­во­го ин­струк­та­жа по ПОД/ФТ ру­ко­во­ди­те­лем (ра­нее ука­зы­ва­лось толь­ко в от­но­ше­нии спе­ци­аль­ных дол­ж­но­ст­ных лиц);

- све­де­ния о до­ку­мен­те, под­твер­ж­да­ю­щем по­вы­ше­ние уро­в­ня зна­ний ру­ко­во­ди­те­лем ор­га­ни­за­ции (ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем);

- све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­но­м(ых) вла­дель­це(ах) или ме­рах по его (их) уста­но­в­ле­ни­ю;

- све­де­ния о на­ли­чии не­с­ня­той или не­по­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­сту­п­ле­ния в сфе­ре эко­но­ми­ки или пре­сту­п­ле­ния про­тив го­су­дар­ствен­ной вла­сти;

- све­де­ния о со­о­т­вет­ствии спе­ци­аль­но­го дол­ж­но­ст­но­го ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­я­м;

- и дру­гие.

По на­ше­му мне­нию пред­ло­жен­ная Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом но­вая фор­ма КПУ ста­нет бо­лее сло­ж­ной для за­пол­не­ния и риск по­лу­чить от­каз в по­ста­но­в­ке на учет мо­жет быть уве­ли­чен.

На­ли­чие но­вых по­лей для за­пол­не­ния в КПУ, по на­ше­му мне­нию, поз­во­лит Рос­фин­мо­ни­то­рин­гу эф­фек­тив­нее вы­яв­лять ор­га­ни­за­ции-­на­ру­ши­те­лей тре­бо­ва­ний норм ПОД/ФТ еще на эта­пе по­ста­но­в­ки на учет. Од­на­ко, есть риск, что от­дель­ные ор­га­ни­за­ции, еще на эта­пе за­пол­не­ния КПУ, по­няв, что они не со­о­т­вет­ству­ют уста­но­в­лен­ным тре­бо­ва­ни­ям, во­об­ще от­ка­жут­ся от по­ста­но­в­ки на учет и пред­по­чтут ра­бо­тать с на­ру­ше­ни­ем норм за­ко­на, что, в свою оче­редь мо­жет не­га­тив­но ска­зать­ся на эф­фек­тив­но­сти ра­бо­ты си­сте­мы фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га в це­лом.

Текст до­ку­мен­та до­сту­пен по этой ССЫЛКЕ.