«Ру­ко­вод­ство по со­б­лю­де­нию тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми ку­п­лю-­про­да­жу, ску­п­ку дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных ка­м­ней, юве­ли­р­ных из­де­лий из них и ло­ма та­ких из­де­лий» опуб­ли­ко­ва­но Про­би­р­ной па­ла­той для юве­ли­р­ной от­рас­ли.

Ру­ко­вод­ство раз­ра­бо­та­но в це­лях со­дей­ствия юри­ди­че­ским ли­цам и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям, осу­ще­ств­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ку­п­ле-­про­да­же, ску­п­ке дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных ка­м­ней, юве­ли­р­ных из­де­лий из них и ло­ма та­ких из­де­лий, в том чис­ле по до­го­во­рам ко­мис­сии, под­ря­да и аген­т­ским до­го­во­рам (да­лее со­о­т­вет­ствен­но – участ­ник обо­ро­та ДМДК, ДМДК), в ор­га­ни­за­ции ра­бо­ты по обес­пе­че­нию со­б­лю­де­ния обя­за­тель­ных тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции о ПОД/ФТ.

Субъ­ек­та­ми кон­тро­ля яв­ля­ют­ся участ­ни­ки обо­ро­та ДМДК, осу­ще­ств­ля­ю­щие опе­ра­ции в сфе­ре:

• до­бы­чи ДМДК (на эта­пе ре­а­ли­за­ции);
• про­из­вод­ства дра­го­цен­ных ме­тал­лов (да­лее – ДМ) (из­в­ле­че­ние ДМ из до­бы­тых руд, из кон­цен­тра­тов, ло­ма и от­хо­дов ДМ) и аф­фи­на­жа ДМ;
• про­из­вод­ства юве­ли­р­ных из­де­лий­;
• об­ра­бо­т­ки (о­гран­ки) дра­го­цен­ных ка­м­ней (да­лее – ДК);
• об­ра­бо­т­ки (пе­ре­ра­бо­т­ки) ло­ма и от­хо­дов ДМ;
• ре­ку­пе­ра­ции ДК;
• опто­вой тор­го­в­ли ДМДК (как в об­ра­бо­тан­ных, так и в сы­рье и по­лу­об­ра­бо­тан­ных фор­мах (по­лу­фаб­ри­ка­тах);
• опто­вой тор­го­в­ли ДМДК (как в об­ра­бо­тан­ных, так и в сы­рье и по­лу­об­ра­бо­тан­ных фор­мах (по­лу­фаб­ри­ка­тах);
• тор­го­в­ле юве­ли­р­ны­ми из­де­ли­я­ми (опто­вая, роз­ни­ч­ная, ко­мис­си­он­ная (в том чис­ле ди­стан­ци­он­ным спо­со­бом про­да­жи, вклю­чая ре­а­ли­за­цию юве­ли­р­ных из­де­лий че­рез мар­кет­плей­сы);
• из­го­то­в­ле­ния юве­ли­р­ных из­де­лий по ин­ди­ви­ду­аль­но­му за­ка­зу на­се­ле­ния (в слу­чае, ес­ли при­об­ре­та­ют­ся ДМДК, ко­то­рые ис­поль­зу­ют­ся в про­цес­се из­го­то­в­ле­ния юве­ли­р­ных из­де­лий);
• ре­мон­та юве­ли­р­ных из­де­лий (в слу­чае, ес­ли при­об­ре­та­ют­ся ДМДК, ко­то­рые ис­поль­зу­ют­ся в про­цес­се ре­мон­та юве­ли­р­ных из­де­лий);
• ску­п­ки ДМДК.

В до­ку­мен­те Про­би­р­ная па­ла­та по­дроб­но опи­сы­ва­ет все обя­за­н­но­сти в сфе­ре ис­пол­не­ния норм ан­тио­т­мы­воч­но­го за­ко­но­да­тель­ства субъ­ек­та­ми.

У­част­ник обо­ро­та ДМДК ор­га­ни­зо­вы­ва­ет внут­рен­ний кон­троль в це­лях ис­пол­не­ния обя­за­тель­ных тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ.

Д­ля это­го не­об­хо­ди­мо:
- за­ре­ги­стри­ро­вать ли­ч­ный ка­би­нет на офи­ци­аль­ном сай­те Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в ин­фор­ма­ци­он­но-­те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ной се­ти «Ин­тер­нет» (да­лее – сеть «Ин­тер­нет»);
- раз­ра­бо­тать и утвер­дить ­пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля
(да­лее – ПВК) ;
- на­з­на­чить спе­ци­аль­ное дол­ж­но­ст­ное ли­цо (да­лее – СДЛ).
При этом СДЛ обя­зан прой­ти обя­за­тель­ное обу­че­ние в фор­ме це­ле­во­го ин­струк­та­жа.
В до­ку­мен­те та­к­же опи­са­ны ос­но­в­ные обя­за­н­но­сти субъ­ек­тов по осу­ще­ств­ле­нию внут­рен­не­го кон­тро­ля:
- вы­яв­ле­ние опе­ра­ций (сде­лок), под­ле­жа­щих обя­за­тель­но­му кон­тро­лю, опе­ра­ций (сде­лок) с при­з­на­ка­ми не­о­бы­ч­ных и при­з­на­ние их по­до­зри­тель­ны­ми/­не по­до­зри­тель­ны­ми, на­прав­ле­ние ин­фор­ма­ции в Рос­фин­мо­ни­то­рин­г;
- осу­ще­ств­ле­ние про­це­дур иден­ти­фи­ка­ции и фи­к­си­ро­ва­ния ин­фор­ма­ци­и;
- хра­не­ние ин­фор­ма­ции, в том чис­ле све­де­ний, не­об­хо­ди­мых для осу­ще­ств­ле­ния про­це­ду­ры иден­ти­фи­ка­ци­и;
- обес­пе­че­ние кон­фи­ден­ци­аль­но­сти ин­фор­ма­ции, по­лу­чен­ной в ре­зуль­та­те ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля;
- про­ве­де­ние обу­че­ния со­труд­ни­ков участ­ни­ка обо­ро­та ДМДК:
а) це­ле­вой ин­струк­та­ж;
б) ввод­ный ин­струк­та­ж;
в) до­пол­ни­тель­ный ин­струк­та­ж;
г) по­вы­ше­ние уро­в­ня зна­ний­;
- ин­фор­ми­ро­ва­ние Рос­фин­мо­ни­то­рин­га о ре­зуль­та­тах про­ве­де­ния про­вер­ки кли­ен­тов по Пе­реч­ням и (и­ли) ре­ше­ни­ям МВК;
- и дру­гие обя­за­н­но­сти в це­лях ис­пол­не­ния за­ко­но­да­тель­ства о про­ти­во­дей­ствии от­мы­ва­нию пре­сту­п­ных до­хо­дов.

Обо всех ука­за­н­ных обя­за­н­но­стях и как их ис­пол­нять на пра­к­ти­ке, мы рас­ска­зы­ва­ем в про­цес­се обу­че­ния он­лайн – ве­би­нар в ­фор­ме це­ле­во­го ин­струк­та­жа по про­гра­м­ме ПОД/ФТ/ФРОМУ или ­по­вы­ше­ния уро­в­ня зна­ний по про­гра­м­ме ПОД/ФТ/ФРОМУ (субъ­ект про­хо­дит раз в три го­да). Ре­ко­мен­ду­ем вам про­ве­рить свои сви­де­тель­ства, воз­мо­ж­но вам по­ра прой­ти по­в­тор­ное обу­че­ние и по­вы­сить уро­вень зна­ний.

Ес­ли вы уже про­хо­ди­ли обу­че­ние и со­м­не­ва­е­тесь в пра­виль­но­сти и пол­но­те ис­пол­не­ния норм «ан­тио­т­мы­воч­но­го» за­ко­на № 115-ФЗ, вы мо­же­те об­ра­тить­ся в на­шу ко­м­па­нию за кон­суль­та­ци­ей о том, ка­кие до­ку­мен­ты у вас дол­ж­ны быть и ка­кие дей­ствия еще не­об­хо­ди­мо осу­ще­ствить в це­лях ми­ни­ми­за­ции ри­с­ка при­в­ле­че­ния к ад­ми­ни­стра­тив­ной от­вет­ствен­но­сти по ст. 15.27 КоАП РФ.

Бес­плат­ная кон­суль­та­ция по ор­га­ни­за­ции и осу­ще­ств­ле­нию внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях ПОД/ФТ/ФРОМУ по тел. 8800-550-2-115 (з­во­нок по Рос­сии бес­плат­ный).

Ру­ко­вод­ство Про­би­р­ной Па­ла­ты мо­ж­но ска­чать з­десь