ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 20 июля 2020 г. N 175

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА

ВЕДЕНИЯ ЛИЧНОГО КАБИНЕТА, А ТАКЖЕ ПОРЯДКА ДОСТУПА К ЛИЧНОМУ

КАБИНЕТУ И ЕГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

В со­о­т­вет­ствии с аб­за­цем два­д­цать тре­тьим ста­тьи 3 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 ав­гу­ста 2001 г. N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2001, N 33, ст. 3418), пун­к­том 1 и под­пун­к­том 18 пун­к­та 5 По­ло­же­ния о Фе­де­раль­ной слу­ж­бе по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, утвер­ж­ден­но­го Ука­зом Пре­зи­ден­та Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 13 июня 2012 г. N 808 "Во­про­сы Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2012, N 25, ст. 3314; 2016, N 11, ст. 1522), при­ка­зы­ваю:

1. Утвер­дить:

По­ря­док ве­де­ния ли­ч­но­го ка­би­не­та (при­ло­же­ние N 1 к на­сто­я­ще­му при­ка­зу);

По­ря­док до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту и его ис­поль­зо­ва­ния (при­ло­же­ние N 2 к на­сто­я­ще­му при­ка­зу).

2. Кон­троль за ис­пол­не­ни­ем на­сто­я­ще­го при­ка­за воз­ло­жить на пе­р­во­го за­ме­сти­те­ля ди­рек­то­ра Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу Ю.Ф. Ко­ро­т­ко­го и за­ме­сти­те­ля ди­рек­то­ра Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу Г.В. Боб­ры­ше­ву в со­о­т­вет­ствии с рас­пре­де­ле­ни­ем обя­за­н­но­стей.

---

При­ло­же­ние N 1

Утвер­ж­ден

­при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы

­по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

от 20.07.2020 N 175

ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ЛИЧНОГО КАБИНЕТА

1. Ли­ч­ный ка­би­нет в со­о­т­вет­ствии с аб­за­цем два­д­цать тре­тьим ста­тьи 3 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 ав­гу­ста 2001 г. N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" яв­ля­ет­ся ин­фор­ма­ци­он­ным ре­сур­сом, раз­ме­щен­ным на офи­ци­аль­ном сай­те Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в ин­фор­ма­ци­он­но-­те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ной се­ти "Ин­тер­нет" по ад­ре­су: https://www.fedsfm.ru (да­лее - офи­ци­аль­ный сайт) и обес­пе­чи­ва­ю­щим элек­трон­ное вза­и­мо­дей­ствие поль­зо­ва­те­лей ли­ч­но­го ка­би­не­та (да­лее - поль­зо­ва­те­ли) с Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу.

2. Ли­ч­ный ка­би­нет вхо­дит в со­став го­су­дар­ствен­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­мы "Е­ди­ная ин­фор­ма­ци­он­ная си­сте­ма Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу", со­з­дан­ной в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том 18 пун­к­та 5 По­ло­же­ния о Фе­де­раль­ной слу­ж­бе по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, утвер­ж­ден­но­го Ука­зом Пре­зи­ден­та Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 13 июня 2012 г. N 808 "Во­про­сы Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу".

3. При ве­де­нии ли­ч­но­го ка­би­не­та Рос­фин­мо­ни­то­ринг обес­пе­чи­ва­ет:

3.1. Тех­ни­че­ское со­про­во­ж­де­ние пре­до­став­ле­ния и раз­ме­ще­ния поль­зо­ва­те­ля­ми до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) в ли­ч­ном ка­би­не­те, в том чис­ле обес­пе­че­ние про­це­дур ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ной за­груз­ки до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) в ли­ч­ный ка­би­нет.

3.2. Бес­пе­ре­бой­ную ра­бо­ту ли­ч­но­го ка­би­не­та с ис­поль­зо­ва­ни­ем про­грам­м­но-­тех­ни­че­ских средств Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев про­ве­де­ния тех­ни­че­ских, ре­гла­мен­т­ных ра­бот ли­бо на­сту­п­ле­ния об­сто­я­тельств не­пре­о­до­ли­мой си­лы.

3.3. До­ступ поль­зо­ва­те­лей к ли­ч­но­му ка­би­не­ту и их ав­то­ри­за­цию в со­о­т­вет­ствии с По­ряд­ком до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту и его ис­поль­зо­ва­ния (при­ло­же­ние N 2 к При­ка­зу).

3.4. Ак­ту­а­ли­за­цию до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции), раз­ме­щен­ных в ли­ч­ном ка­би­не­те, их хра­не­ние и за­щи­ту в со­о­т­вет­ствии с Фе­де­раль­ным за­ко­ном от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об ин­фор­ма­ции, ин­фор­ма­ци­он­ных тех­но­ло­ги­ях и о за­щи­те ин­фор­ма­ци­и" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2006, N 31, ст. 3448; 2020, N 24, ст. 3751) и Фе­де­раль­ным за­ко­ном от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О пе­р­со­наль­ных дан­ны­х" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2006, N 31, ст. 3451; 2020, N 17, ст. 2701).

3.5. До­сту­п­ность поль­зо­ва­те­лям до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции), раз­ме­щен­ных Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в ли­ч­ном ка­би­не­те, а та­к­же сер­ви­сов, пре­до­став­ля­е­мых ли­ч­ным ка­би­не­том.

3.6. Кон­суль­та­ци­он­ную под­дер­ж­ку поль­зо­ва­те­лей, в том чис­ле по­сред­ством рас­смо­т­ре­ния за­я­вок, на­прав­лен­ных поль­зо­ва­те­ля­ми че­рез спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ную фор­му, раз­ме­щен­ную на офи­ци­аль­ном сай­те.

3.7. Ин­фор­ма­ци­он­ную без­о­пас­ность ли­ч­но­го ка­би­не­та, в том чис­ле пре­до­т­вра­ще­ние утеч­ки, хи­ще­ния, утра­ты, не­сан­к­ци­о­ни­ро­ван­но­го до­сту­па, не­сан­к­ци­о­ни­ро­ван­но­го уни­что­же­ния, ис­ка­же­ния до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) в ли­ч­ном ка­би­не­те и бло­ки­ро­ва­ния до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту.

3.8. За­щи­ту тех­ни­че­ских средств об­ра­бо­т­ки ин­фор­ма­ции от воз­дей­ствий, в ре­зуль­та­те ко­то­рых на­ру­ша­ет­ся их фун­к­ци­о­ни­ро­ва­ние.

3.9. Про­ве­де­ние ра­бот и про­фи­ла­к­ти­че­ских ме­ро­при­я­тий по об­слу­жи­ва­нию тех­ни­че­ских сред­ств, об­ще­си­сте­м­но­го про­грам­м­но­го обес­пе­че­ния ли­ч­но­го ка­би­не­та.

3.10. Устра­не­ние оши­бок в ра­бо­те ли­ч­но­го ка­би­не­та, в том чис­ле по об­ра­ще­ни­ям поль­зо­ва­те­лей.

3.11. Вос­ста­но­в­ле­ние ли­ч­но­го ка­би­не­та при об­на­ру­же­нии сбо­ев в его ра­бо­те, в том чис­ле в свя­зи с по­пы­т­ка­ми не­сан­к­ци­о­ни­ро­ван­но­го до­сту­па к до­ку­мен­там (ин­фор­ма­ции), раз­ме­щен­ным в ли­ч­ном ка­би­не­те.

3.12. Про­ве­де­ние мо­ни­то­рин­га и ана­ли­за со­сто­я­ния ин­фор­ма­ци­он­ных ре­сур­сов, тех­ни­че­ских и про­грам­м­ных средств ли­ч­но­го ка­би­не­та.

4. При не­об­хо­ди­мо­сти про­ве­де­ния пла­но­вых тех­ни­че­ских или ре­гла­мен­т­ных ра­бот, в хо­де ко­то­рых до­ступ поль­зо­ва­те­лей к до­ку­мен­там (ин­фор­ма­ции), раз­ме­щен­ным в ли­ч­ном ка­би­не­те, или сер­ви­сам ли­ч­но­го ка­би­не­та бу­дет не­воз­мо­жен, уве­до­м­ле­ние об этом дол­ж­но быть раз­ме­ще­но Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу на офи­ци­аль­ном сай­те на стра­ни­це вхо­да в ли­ч­ный ка­би­нет не ме­нее чем за две­на­д­цать ча­сов до на­ча­ла та­ких ра­бот с ука­за­ни­ем их про­дол­жи­тель­но­сти. Су­м­мар­ная дли­тель­ность пла­но­вых тех­ни­че­ских или ре­гла­мен­т­ных ра­бот не дол­ж­на пре­вы­шать вось­ми ча­сов в ме­сяц.

По окон­ча­нии пла­но­вых тех­ни­че­ских или ре­гла­мен­т­ных ра­бот ин­фор­ма­ция о да­те их про­ве­де­ния, а та­к­же о вре­ме­ни их на­ча­ла и окон­ча­ния раз­ме­ща­ет­ся Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в раз­де­ле "Тех­ни­че­ская под­дер­ж­ка" ли­ч­но­го ка­би­не­та в те­че­ние ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем про­ве­де­ния пла­но­вых тех­ни­че­ских или ре­гла­мен­т­ных ра­бот.

5. В слу­чае воз­ни­к­но­ве­ния об­сто­я­тель­ств, по­влек­ших пре­кра­ще­ние до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту, на офи­ци­аль­ном сай­те на стра­ни­це вхо­да в ли­ч­ный ка­би­нет в срок, не пре­вы­ша­ю­щий двух ча­сов ра­бо­че­го вре­ме­ни с мо­мен­та уста­но­в­ле­ния про­и­зо­шед­ше­го сбоя, Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу раз­ме­ща­ет­ся ин­фор­ма­ция о пред­по­ла­га­е­мых сро­ках его устра­не­ния.

При воз­об­но­в­ле­нии до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту ин­фор­ма­ция о да­те про­и­зо­шед­ше­го сбоя, а та­к­же вре­ме­ни его на­ча­ла и окон­ча­ния раз­ме­ща­ет­ся Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в раз­де­ле "Тех­ни­че­ская под­дер­ж­ка" ли­ч­но­го ка­би­не­та в те­че­ние ра­бо­че­го дня со дня воз­об­но­в­ле­ния до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту.

6. Ин­фор­ма­ция о про­ве­де­нии пла­но­вых тех­ни­че­ских или ре­гла­мен­т­ных ра­бот, ука­за­н­ная в аб­за­це вто­ром пун­к­та 4 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, и о про­и­зо­шед­шем сбое в ра­бо­те ли­ч­но­го ка­би­не­та, ука­за­н­ная в аб­за­це вто­ром пун­к­та 5 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, дол­ж­на быть до­сту­п­на поль­зо­ва­те­лям в ли­ч­ном ка­би­не­те не ме­нее од­но­го ка­лен­дар­но­го го­да со дня ее раз­ме­ще­ния.

---

При­ло­же­ние N 2

Утвер­ж­ден

­при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы

­по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

от 20.07.2020 N 175

ПОРЯДОК ДОСТУПА К ЛИЧНОМУ КАБИНЕТУ И ЕГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

1. Поль­зо­ва­те­ля­ми ли­ч­но­го ка­би­не­та (да­лее - поль­зо­ва­тель), под ко­то­рым в на­сто­я­щем По­ряд­ке в со­о­т­вет­ствии с аб­за­цем два­д­цать тре­тьим ста­тьи 3 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 ав­гу­ста 2001 г. N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон N 115-ФЗ) по­ни­ма­ет­ся ин­фор­ма­ци­он­ный ре­сурс, раз­ме­щен­ный на офи­ци­аль­ном сай­те Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в ин­фор­ма­ци­он­но-­те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ной се­ти "Ин­тер­нет" по ад­ре­су: https://www.fedsnn.ru (да­лее - офи­ци­аль­ный сайт), яв­ля­ют­ся:

1.1. Ор­га­ни­за­ции, осу­ще­ств­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, ука­за­н­ные в ча­сти пе­р­вой ста­тьи 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

1.2. Ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли, ука­за­н­ные в ча­сти вто­рой ста­тьи 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

1.3. Ад­во­ка­ты, но­та­ри­у­сы и ли­ца, осу­ще­ств­ля­ю­щие пред­при­ни­ма­тель­скую де­я­тель­ность в сфе­ре ока­за­ния юри­ди­че­ских или бух­гал­тер­ских услуг, ука­за­н­ные в пун­к­те 1 ста­тьи 7.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ (да­лее - ад­во­ка­ты, но­та­ри­у­сы и ли­ца, ока­зы­ва­ю­щие юри­ди­че­ские или бух­гал­тер­ские услу­ги).

1.4. Ау­ди­тор­ские ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные ауди­то­ры.

1.5. Хо­зяй­ствен­ные об­ще­ства, име­ю­щие стра­те­ги­че­ское зна­че­ние для обо­рон­но-­про­мы­ш­лен­но­го ко­м­плек­са и без­о­пас­но­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, опре­де­ля­е­мые та­ко­вы­ми в со­о­т­вет­ствии с ча­стью 6 ста­тьи 1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об от­кры­тии бан­ко­в­ских сче­тов и ак­кре­ди­ти­вов, о за­клю­че­нии до­го­во­ров бан­ко­в­ско­го вкла­да, до­го­во­ра на ве­де­ние ре­е­ст­ра вла­дель­цев цен­ных бу­маг хо­зяй­ствен­ны­ми об­ще­ства­ми, име­ю­щи­ми стра­те­ги­че­ское зна­че­ние для обо­рон­но-­про­мы­ш­лен­но­го ко­м­плек­са и без­о­пас­но­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, и вне­се­нии из­ме­не­ний в от­дель­ные за­ко­но­да­тель­ные ак­ты Рос­сий­ской Фе­де­ра­ци­и" (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон N 213-ФЗ) (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2014, N 30, ст. 4214; 2019, N 52, ст. 7787), и об­ще­ства, на­хо­дя­щи­е­ся под их пря­мым или кос­вен­ным кон­тро­лем, - в слу­чае, пре­ду­смо­т­рен­ном ча­стью 7 ста­тьи 1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 213-ФЗ.

1.6. Фе­де­раль­ные уни­тар­ные пред­при­я­тия, име­ю­щие стра­те­ги­че­ское зна­че­ние для обо­рон­но-­про­мы­ш­лен­но­го ко­м­плек­са и без­о­пас­но­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, опре­де­ля­е­мые та­ко­вы­ми в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 5 ста­тьи 2 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 14 но­яб­ря 2002 г. N 161-ФЗ "О го­су­дар­ствен­ных и му­ни­ци­паль­ных уни­тар­ных пред­при­я­ти­ях" (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон N 161-ФЗ) (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2002, N 48, ст. 4746; 2019, N 52, ст. 7803), и хо­зяй­ствен­ные об­ще­ства, на­хо­дя­щи­е­ся под их пря­мым или кос­вен­ным кон­тро­лем, - в слу­чае, пре­ду­смо­т­рен­ном пун­к­том 12 ста­тьи 24.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 161-ФЗ.

1.7. Го­су­дар­ствен­ные кор­по­ра­ции.

1.8. Го­су­дар­ствен­ные ко­м­па­нии.

1.9. Пуб­ли­ч­но-­пра­во­вые ко­м­па­нии.

1.10. На­д­зор­ные ор­га­ны, осу­ще­ств­ля­ю­щие в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 9 ста­тьи 7 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ кон­троль за ис­пол­не­ни­ем фи­зи­че­ски­ми и юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

1.11. Пра­во­о­хра­ни­тель­ные ор­га­ны, ко­то­рым в со­о­т­вет­ствии с ча­стью вто­рой ста­тьи 8 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ Рос­фин­мо­ни­то­ринг при на­ли­чии до­ста­точ­ных ос­но­ва­ний, сви­де­тель­ству­ю­щих о том, что опе­ра­ция, сдел­ка свя­за­ны с ле­га­ли­за­ци­ей (о­т­мы­ва­ни­ем) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, или с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма, на­прав­ля­ет име­ю­щи­е­ся ин­фор­ма­цию и ма­те­ри­а­лы.

1.12. Иные ор­га­ны и ор­га­ни­за­ции в слу­ча­ях, пре­ду­смо­т­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, а та­к­же на ос­но­ва­нии со­гла­ше­ний об ин­фор­ма­ци­он­ном вза­и­мо­дей­ствии с Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом.

2. Поль­зо­ва­те­лям, у ко­то­рых до­ступ к ли­ч­но­му ка­би­не­ту от­сут­ству­ет (да­лее - за­яви­те­ли), в це­лях обес­пе­че­ния его по­лу­че­ния не­об­хо­ди­мо:

2.1. Сфор­ми­ро­вать за­яв­ле­ние на по­лу­че­ние до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та (да­лее - за­яв­ле­ние на по­лу­че­ние до­сту­па) по­сред­ством за­пол­не­ния со­о­т­вет­ству­ю­щей спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ной фор­мы, раз­ме­щен­ной на офи­ци­аль­ном сай­те.

2.2. Под­пи­сать за­яв­ле­ние на по­лу­че­ние до­сту­па уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью (да­лее - УКЭП) и на­пра­вить его в Рос­фин­мо­ни­то­ринг.

2.3. При по­лу­че­нии на элек­трон­ную по­чту, ука­за­н­ную в за­яв­ле­нии на по­лу­че­ние до­сту­па, пись­ма Рос­фин­мо­ни­то­рин­га пе­рей­ти по ука­за­н­ной в дан­ном пись­ме ссы­л­ке для под­твер­ж­де­ния ад­ре­са элек­трон­ной по­чты и про­дол­же­ния про­це­ду­ры пре­до­став­ле­ния до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту.

3. Срок ожи­да­ния по­сту­п­ле­ния на элек­трон­ную по­чту, ука­за­н­ную в за­яв­ле­нии на по­лу­че­ние до­сту­па, пись­ма Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, не­об­хо­ди­мо­го для под­твер­ж­де­ния ад­ре­са элек­трон­ной по­чты, со­став­ля­ет не бо­лее трех ра­бо­чих дней со дня на­прав­ле­ния в Рос­фин­мо­ни­то­ринг за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние до­сту­па. В слу­чае не­по­лу­че­ния за­яви­те­лем пись­ма Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, со­дер­жа­ще­го све­де­ния о под­твер­ж­де­нии ад­ре­са элек­трон­ной по­чты, по ис­те­че­нии трех ра­бо­чих дней со дня на­прав­ле­ния за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние до­сту­па, за­яви­тель мо­жет об­ра­тить­ся в тех­ни­че­скую под­дер­ж­ку Рос­фин­мо­ни­то­рин­га для вы­яс­не­ния при­чин от­сут­ствия ука­за­н­но­го пись­ма.

4. По ре­зуль­та­там об­ра­бо­т­ки за­яв­ле­ния на по­лу­че­ние до­сту­па Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом на ад­рес элек­трон­ной по­чты, ука­за­н­ный в за­яв­ле­нии на по­лу­че­ние до­сту­па, в те­че­ние трех ра­бо­чих дней со дня на­прав­ле­ния та­ко­го за­яв­ле­ния вы­сы­ла­ет­ся уве­до­м­ле­ние о по­лу­че­нии поль­зо­ва­те­лем до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту ли­бо уве­до­м­ле­ние об от­ка­зе за­яви­те­лю в до­сту­пе к ли­ч­но­му ка­би­не­ту с ука­за­ни­ем при­чи­ны от­ка­за.

5. Ор­га­ни­за­ции, осу­ще­ств­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли, ука­за­н­ные в под­пун­к­тах 1.1 и 1.2 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, в сфе­ре де­я­тель­но­сти ко­то­рых в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 9 ста­тьи 7 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ от­сут­ству­ют на­д­зор­ные ор­га­ны, до­ступ к ли­ч­но­му ка­би­не­ту по­лу­ча­ют од­но­вре­мен­но с уве­до­м­ле­ни­ем о по­ста­но­в­ке их на учет в тер­ри­то­ри­аль­ном ор­га­не Рос­фин­мо­ни­то­рин­га <1>.

--------------------------------

<1> В со­о­т­вет­ствии с по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 27 ян­ва­ря 2014 г. N 58 "Об утвер­ж­де­нии По­ло­же­ния о по­ста­но­в­ке на учет в Фе­де­раль­ной слу­ж­бе по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, в сфе­ре де­я­тель­но­сти ко­то­рых от­сут­ству­ют на­д­зор­ные ор­га­ны" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2014, N 5, ст. 509; 2017, N 49, ст. 7473).

6. До­ступ за­яви­те­лю к ли­ч­но­му ка­би­не­ту не пре­до­став­ля­ет­ся в слу­чае, ес­ли:

6.1. Иден­ти­фи­ка­ци­он­ные дан­ные за­яви­те­ля (д­ля юри­ди­че­ских лиц - пол­ное на­и­ме­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка, код при­чи­ны по­ста­но­в­ки на учет в на­ло­го­вом ор­га­не, для фи­зи­че­ских лиц и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей - фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии), иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка, ос­но­в­ной го­су­дар­ствен­ный ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля), ука­за­н­ные в за­яв­ле­нии на по­лу­че­ние до­сту­па, не со­о­т­вет­ству­ют ин­фор­ма­ции о нем, со­дер­жа­щей­ся в Еди­ном го­су­дар­ствен­ном ре­е­ст­ре юри­ди­че­ских лиц или в Еди­ном го­су­дар­ствен­ном ре­е­ст­ре ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей или в сер­ти­фи­ка­те клю­ча про­вер­ки элек­трон­ной под­пи­си, вы­дан­ном удо­сто­ве­ря­ю­щим цен­тром, ак­кре­ди­то­ван­ным Ми­ни­стер­ством ци­ф­ро­во­го раз­ви­тия, свя­зи и мас­со­вых ко­м­му­ни­ка­ций Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 1 ча­сти 2 ста­тьи 8 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 6 ап­ре­ля 2011 г. N 63-ФЗ "Об элек­трон­ной под­пи­си" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2011, N 15, ст. 2036; 2020, N 24, ст. 3755).

6.2. За­яви­тель не яв­ля­ет­ся поль­зо­ва­те­лем, ука­за­н­ным в пун­к­те 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка.

7. До­ступ поль­зо­ва­те­ля к ли­ч­но­му ка­би­не­ту осу­ще­ств­ля­ет­ся по­сред­ством про­хо­ж­де­ния им про­це­ду­ры ав­то­ри­за­ции, ко­то­рая воз­мо­ж­на с ис­поль­зо­ва­ни­ем:

7.1. УКЭП поль­зо­ва­те­ля, по­лу­чен­ной в со­о­т­вет­ствии с Фе­де­раль­ным за­ко­ном от 6 ап­ре­ля 2011 г. N 63-ФЗ "Об элек­трон­ной под­пи­си".

7.2. Учет­ной за­пи­си поль­зо­ва­те­ля в фе­де­раль­ной го­су­дар­ствен­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­ме "Е­ди­ная си­сте­ма иден­ти­фи­ка­ции и аутен­ти­фи­ка­ции в ин­фра­струк­ту­ре, обес­пе­чи­ва­ю­щей ин­фор­ма­ци­он­но-­тех­но­ло­ги­че­ское вза­и­мо­дей­ствие ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем, ис­поль­зу­е­мых для пре­до­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ных и му­ни­ци­паль­ных услуг в элек­трон­ной фор­ме" (да­лее - ЕСИА) в со­о­т­вет­ствии с По­ло­же­ни­ем о фе­де­раль­ной го­су­дар­ствен­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­ме "Е­ди­ная си­сте­ма иден­ти­фи­ка­ции и аутен­ти­фи­ка­ции в ин­фра­струк­ту­ре, обес­пе­чи­ва­ю­щей ин­фор­ма­ци­он­но-­тех­но­ло­ги­че­ское вза­и­мо­дей­ствие ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем, ис­поль­зу­е­мых для пре­до­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ных и му­ни­ци­паль­ных услуг в элек­трон­ной фор­ме", утвер­ж­ден­ным при­ка­зом Ми­ни­стер­ства свя­зи и мас­со­вых ко­м­му­ни­ка­ций Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 13 ап­ре­ля 2012 г. N 107 (за­ре­ги­стри­ро­ван Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 26 ап­ре­ля 2012 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 23952), с из­ме­не­ни­я­ми, вне­сен­ны­ми при­ка­за­ми Ми­ни­стер­ства свя­зи и мас­со­вых ко­м­му­ни­ка­ций Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 31 ав­гу­ста 2012 г. N 218 (за­ре­ги­стри­ро­ван Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 27 сен­тяб­ря 2012 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 25546), от 23 июля 2015 г. N 278 (за­ре­ги­стри­ро­ван Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 26 ок­тяб­ря 2015 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 39470) и от 7 июля 2016 г. N 307 (за­ре­ги­стри­ро­ван Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 21 но­яб­ря 2016 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 44379).

8. Для про­хо­ж­де­ния про­це­ду­ры ав­то­ри­за­ции с по­мо­щью УКЭП поль­зо­ва­те­лю не­об­хо­ди­мо по­лу­чить сер­ти­фи­кат УКЭП.

9. Для про­хо­ж­де­ния про­це­ду­ры ав­то­ри­за­ции с по­мо­щью ЕСИА поль­зо­ва­те­лю не­об­хо­ди­мо иметь под­твер­ж­ден­ную учет­ную за­пись в ЕСИА.

10. Рос­фин­мо­ни­то­ринг пре­кра­ща­ет до­ступ поль­зо­ва­те­лей к ли­ч­но­му ка­би­не­ту:

10.1. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­те 1.1 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - в слу­чае сме­ны ви­да де­я­тель­но­сти, в ре­зуль­та­те ко­то­рой но­вый вид де­я­тель­но­сти не со­о­т­вет­ству­ет ви­дам де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, ука­за­н­ных в ча­сти пе­р­вой ста­тьи 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

10.2. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­те 1.2 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - в слу­чае сме­ны ви­да де­я­тель­но­сти, в ре­зуль­та­те ко­то­рой но­вый вид де­я­тель­но­сти не со­о­т­вет­ству­ет ви­дам де­я­тель­но­сти ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, ука­за­н­ных в ча­сти вто­рой ста­тьи 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

10.3. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­те 1.3 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

10.3.1. В слу­чае ис­клю­че­ния ад­во­ка­та из ре­е­ст­ра, ука­за­н­но­го в пун­к­те 6 ста­тьи 2 или в ста­тье 14 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об ад­во­кат­ской де­я­тель­но­сти и ад­во­ка­ту­ре в Рос­сий­ской Фе­де­ра­ци­и" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2002, N 23, ст. 2102; 2019, N 49, ст. 6959).

10.3.2. В слу­чае ис­клю­че­ния но­та­ри­у­са из ре­е­ст­ра, ука­за­н­но­го в ча­сти тре­тьей ста­тьи 1 Ос­нов за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции о но­та­ри­а­те от 11 фев­ра­ля 1993 г. N 4462-1 (Ве­до­мо­сти Съ­ез­да на­род­ных де­пу­та­тов Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции и Вер­хо­в­но­го Со­ве­та Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 1993, N 10, ст. 357; Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2001, N 53, ст. 5030; 2019, N 52, ст. 7798).

10.3.3. В слу­чае сме­ны ли­цом, ока­зы­ва­ю­щим юри­ди­че­ские или бух­гал­тер­ские услу­ги, ви­да де­я­тель­но­сти, в ре­зуль­та­те ко­то­рой но­вый вид де­я­тель­но­сти не со­о­т­вет­ству­ет ви­дам де­я­тель­но­сти лиц, ука­за­н­ных в пун­к­те 1 ста­тьи 7.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

10.4. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­те 1.4 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - в слу­чае ис­клю­че­ния ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ции или ин­ди­ви­ду­аль­но­го ауди­то­ра из ре­е­ст­ра, ука­за­н­но­го в ста­тье 14 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 30 де­ка­б­ря 2008 г. N 307-ФЗ "Об ауди­тор­ской де­я­тель­но­сти" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2009, N 1, ст. 15; 2019, N 48, ст. 6739).

10.5. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­те 1.5 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - в слу­чае ис­клю­че­ния хо­зяй­ствен­но­го об­ще­ства, име­ю­ще­го стра­те­ги­че­ское зна­че­ние для обо­рон­но-­про­мы­ш­лен­но­го ко­м­плек­са и без­о­пас­но­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, об­ще­ства, на­хо­дя­ще­го­ся под его пря­мым или кос­вен­ным кон­тро­лем, из пе­реч­ня, ука­за­н­но­го в пун­к­тах 1, 2, 4 ча­сти 6 и ча­сти 7 ста­тьи 1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 213-ФЗ, или от­ме­ны от­дель­но­го ре­ше­ния Пре­зи­ден­та Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции или Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, при­ня­то­го в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 3 ча­сти 6 ста­тьи 1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 213-ФЗ.

10.6. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­те 1.6 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - в слу­чае ис­клю­че­ния фе­де­раль­но­го уни­тар­но­го пред­при­я­тия, име­ю­ще­го стра­те­ги­че­ское зна­че­ние для обо­рон­но-­про­мы­ш­лен­но­го ко­м­плек­са и без­о­пас­но­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, хо­зяй­ствен­но­го об­ще­ства, на­хо­дя­ще­го­ся под его пря­мым или кос­вен­ным кон­тро­лем, из пе­реч­ня, ука­за­н­но­го в под­пун­к­тах 1, 2 пун­к­та 5 ста­тьи 2 и пун­к­те 12 ста­тьи 24.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 161-ФЗ, или от­ме­ны от­дель­но­го ре­ше­ния Пре­зи­ден­та Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции или Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, при­ня­то­го в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том 3 пун­к­та 5 ста­тьи 2 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 161-ФЗ.

10.7. В от­но­ше­нии поль­зо­ва­те­лей, ука­за­н­ных в под­пун­к­тах 1.1 - 1.12 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

10.7.1. В слу­чае ли­к­ви­да­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, пре­кра­ще­ния не­дей­ству­ю­ще­го юри­ди­че­ско­го ли­ца, пре­кра­ще­ния фи­зи­че­ским ли­цом де­я­тель­но­сти в ка­че­стве ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля, в том чис­ле на ос­но­ва­нии ин­фор­ма­ции, со­дер­жа­щей­ся в Еди­ном го­су­дар­ствен­ном ре­е­ст­ре юри­ди­че­ских лиц или в Еди­ном го­су­дар­ствен­ном ре­е­ст­ре ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, ли­бо смер­ти фи­зи­че­ско­го ли­ца.

10.7.2. При по­сту­п­ле­нии от поль­зо­ва­те­ля за­яв­ле­ния на пре­кра­ще­ние до­сту­па к ли­ч­но­му ка­би­не­ту, за­пол­нен­но­го с ис­поль­зо­ва­ни­ем со­о­т­вет­ству­ю­щей спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ной фор­мы, раз­ме­щен­ной в ли­ч­ном ка­би­не­те.

11. Ли­ч­ный ка­би­нет ис­поль­зу­ет­ся:

11.1. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­тах 1.1 и 1.2 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.1.1. Для по­лу­че­ния:

ин­фор­ма­ции о вклю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му, ис­клю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц из на­зван­но­го пе­реч­ня, вне­се­нии кор­рек­ти­ро­вок в со­дер­жа­щи­е­ся в на­зван­ном пе­реч­не све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях и (и­ли) о фи­зи­че­ских ли­цах <2>;

--------------------------------

<2> Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 21 Пра­вил опре­де­ле­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му, и до­ве­де­ния это­го пе­реч­ня до све­де­ния ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей, утвер­ж­ден­ных по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 6 ав­гу­ста 2015 г. N 804 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2015, N 33, ст. 4835; 2018, N 38, ст. 5858) (да­лее - Пра­ви­ла опре­де­ле­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му).

ин­фор­ма­ции о ре­ше­нии об удо­в­ле­тво­ре­нии ме­ж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми борь­бу с тер­ро­риз­мом, или упол­но­мо­чен­ны­ми ими ор­га­на­ми пись­мен­но­го мо­ти­ви­ро­ван­но­го за­яв­ле­ния, на­прав­лен­но­го в Рос­фин­мо­ни­то­ринг в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 2.5 ста­тьи 6 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ <3>;

--------------------------------

<3> Пункт 20(2) Пра­вил опре­де­ле­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му.

ин­фор­ма­ции о вклю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, ис­клю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц из на­зван­но­го пе­реч­ня, вне­се­нии из­ме­не­ний в све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях и (и­ли) о фи­зи­че­ских ли­цах, со­дер­жа­щи­е­ся в на­зван­ном пе­реч­не <4>;

--------------------------------

<4> Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 13 Пра­вил фор­ми­ро­ва­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, и ис­поль­зо­ва­ния свя­за­н­ной с та­ким пе­реч­нем ин­фор­ма­ции, утвер­ж­ден­ных по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 26 ок­тяб­ря 2018 г. N 1277 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2018, N 45, ст. 6938) (да­лее - Пра­ви­ла фор­ми­ро­ва­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния).

ин­фор­ма­ции об удо­в­ле­тво­ре­нии ор­га­на­ми, спе­ци­аль­но со­з­дан­ны­ми ре­ше­ни­я­ми Со­ве­та Без­о­пас­но­сти Ор­га­ни­за­ции Объ­е­ди­нен­ных На­ций, пись­мен­но­го мо­ти­ви­ро­ван­но­го за­яв­ле­ния, на­прав­лен­но­го в Рос­фин­мо­ни­то­ринг в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 7 ста­тьи 7.5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ <5>;

--------------------------------

<5> Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 13 Пра­вил фор­ми­ро­ва­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния.

­элек­трон­но­го об­ра­за вы­пис­ки из про­то­ко­ла за­се­да­ния Ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и спис­ка лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых дей­ству­ет ре­ше­ние Ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма о за­мо­ра­жи­ва­нии (б­ло­ки­ро­ва­нии) при­на­д­ле­жа­щих им де­не­ж­ных средств или ино­го иму­ще­ства <6>;

--------------------------------

<6> Пун­к­ты 4 и 5 По­ряд­ка раз­ме­ще­ния на офи­ци­аль­ном сай­те Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в ин­фор­ма­ци­он­но-­те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ной се­ти "Ин­тер­нет" ре­ше­ний Ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, утвер­ж­ден­но­го при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу от 25 июля 2016 г. N 232 (за­ре­ги­стри­ро­ван Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 17 ав­гу­ста 2016 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 43279).

­пе­реч­ня ино­стран­ных го­су­дарств и (и­ли) ад­ми­ни­стра­тив­но-­тер­ри­то­ри­аль­ных еди­ниц ино­стран­ных го­су­дар­ств, об­ла­да­ю­щих са­мо­сто­я­тель­ной пра­во­с­по­соб­но­стью, на тер­ри­то­рии ко­то­рых за­ре­ги­стри­ро­ва­ны ино­стран­ные бан­ки, эми­ти­ро­вав­шие пла­те­ж­ные кар­ты, опе­ра­ции с ис­поль­зо­ва­ни­ем ко­то­рых под­ле­жат обя­за­тель­но­му кон­тро­лю в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 1.5 ста­тьи 6 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ <7>;

--------------------------------

<7> Пун­к­ты 2 и 3 По­ряд­ка до­ве­де­ния до кре­ди­т­ных ор­га­ни­за­ций пе­реч­ня ино­стран­ных го­су­дарств и (и­ли) ад­ми­ни­стра­тив­но-­тер­ри­то­ри­аль­ных еди­ниц ино­стран­ных го­су­дар­ств, об­ла­да­ю­щих са­мо­сто­я­тель­ной пра­во­с­по­соб­но­стью, на тер­ри­то­рии ко­то­рых за­ре­ги­стри­ро­ва­ны ино­стран­ные бан­ки, эми­ти­ро­вав­шие пла­те­ж­ные кар­ты, опе­ра­ции с ис­поль­зо­ва­ни­ем ко­то­рых под­ле­жат обя­за­тель­но­му кон­тро­лю в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 1.5 ста­тьи 6 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 ав­гу­ста 2001 г. N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма", утвер­ж­ден­но­го при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу от 12 ав­гу­ста 2019 г. N 222 (за­ре­ги­стри­ро­ван Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 4 сен­тяб­ря 2019 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 55820).

­за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га, ука­за­н­ных в пун­к­тах 10 и 16 По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную слу­ж­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми и на­прав­ле­нии Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­про­сов в ор­га­ни­за­ции, осу­ще­ств­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям, утвер­ж­ден­но­го по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 19 мар­та 2014 г. N 209 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2014, N 12, ст. 1304; 2018, N 38, ст. 5858) (да­лее - По­ло­же­ние о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции) <8>;

--------------------------------

<8> Пункт 14 По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции.

­по­ста­но­в­ле­ний Рос­фин­мо­ни­то­рин­га о при­о­ста­но­в­ле­нии опе­ра­ций с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, ука­за­н­ных в пун­к­те 10 ста­тьи 7 и пун­к­те 8 ста­тьи 7.5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ <9>;

--------------------------------

<9> Часть тре­тья ста­тьи 8 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

ре­ше­ний су­да о при­о­ста­но­в­ле­нии опе­ра­ций с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, вы­не­сен­ных в со­о­т­вет­ствии с ча­стью чет­вер­той ста­тьи 8 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ;

­до­кла­да о ре­зуль­та­тах про­ве­де­ния на­ци­о­наль­ной оцен­ки ри­с­ков со­вер­ше­ния опе­ра­ций (сде­лок) в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма <10>;

--------------------------------

<10> Под­пункт 16.3 пун­к­та 5 По­ло­же­ния о Фе­де­раль­ной слу­ж­бе по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, утвер­ж­ден­но­го Ука­зом Пре­зи­ден­та Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 13 июня 2012 г. N 808 (да­лее - По­ло­же­ние о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге).

разъ­яс­не­ний Рос­фин­мо­ни­то­рин­га по во­про­сам при­ме­не­ния за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма <11>.

--------------------------------

<11> Под­пункт 3 пун­к­та 6 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

11.1.2. Для на­прав­ле­ния:

ин­фор­ма­ции, ука­за­н­ной в пун­к­тах 3 и 6 По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции <12>;

--------------------------------

<12> Пункт 7 По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции.

ин­фор­ма­ции, ука­за­н­ной в пун­к­тах 10 - 13 и 16 По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции, по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га <13>;

--------------------------------

<13> Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 19 По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции.

о­т­ве­та на за­прос, пре­ду­смо­т­рен­но­го пун­к­том 3.5 Ука­за­ния Цен­траль­но­го бан­ка Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 30 мар­та 2018 г. N 4760-У "О тре­бо­ва­ни­ях к за­яв­ле­нию, со­ста­ве ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии, по­ряд­ке и сро­ках рас­смо­т­ре­ния ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­си­ей за­яв­ле­ния и до­ку­мен­тов и (и­ли) све­де­ний, пред­став­лен­ных за­яви­те­лем, по­ряд­ке при­ня­тия ре­ше­ния по ре­зуль­та­там та­ко­го рас­смо­т­ре­ния и по­ряд­ке со­об­ще­ния ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­си­ей о при­ня­том ре­ше­нии за­яви­те­лю и фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­и" (за­ре­ги­стри­ро­ва­но Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 5 ап­ре­ля 2018 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 50658), с из­ме­не­ни­я­ми, вне­сен­ны­ми Ука­за­ни­ем Цен­траль­но­го бан­ка Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 24 де­ка­б­ря 2019 г. N 5372-У (за­ре­ги­стри­ро­ва­но Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 27 мар­та 2020 г., ре­ги­стра­ци­он­ный N 57870).

11.2. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.3 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.2.1. Для по­лу­че­ния:

ин­фор­ма­ции о вклю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му, ис­клю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц из на­зван­но­го пе­реч­ня, вне­се­нии кор­рек­ти­ро­вок в со­дер­жа­щи­е­ся в на­зван­ном пе­реч­не све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях и (и­ли) о фи­зи­че­ских ли­цах <14>;

--------------------------------

<14> Аб­зац вто­рой пун­к­та 21 Пра­вил опре­де­ле­ния пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му.

ин­фор­ма­ции о ре­ше­нии об удо­в­ле­тво­ре­нии ме­ж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми борь­бу с тер­ро­риз­мом, или упол­но­мо­чен­ны­ми ими ор­га­на­ми пись­мен­но­го мо­ти­ви­ро­ван­но­го за­яв­ле­ния, на­прав­лен­но­го в Рос­фин­мо­ни­то­ринг в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 2.5 ста­тьи 6 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ;

ин­фор­ма­ции о вклю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, ис­клю­че­нии ор­га­ни­за­ций и (и­ли) фи­зи­че­ских лиц из на­зван­но­го пе­реч­ня, вне­се­нии из­ме­не­ний в све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях и (и­ли) о фи­зи­че­ских ли­цах, со­дер­жа­щи­е­ся в на­зван­ном пе­реч­не;

ин­фор­ма­ции об удо­в­ле­тво­ре­нии ор­га­на­ми, спе­ци­аль­но со­з­дан­ны­ми ре­ше­ни­я­ми Со­ве­та Без­о­пас­но­сти Ор­га­ни­за­ции Объ­е­ди­нен­ных На­ций, пись­мен­но­го мо­ти­ви­ро­ван­но­го за­яв­ле­ния, на­прав­лен­но­го в Рос­фин­мо­ни­то­ринг в со­о­т­вет­ствии с пун­к­том 7 ста­тьи 7.5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ;

­элек­трон­но­го об­ра­за вы­пис­ки из про­то­ко­ла за­се­да­ния Ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и спис­ка лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых дей­ству­ет ре­ше­ние Ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма о за­мо­ра­жи­ва­нии (б­ло­ки­ро­ва­нии) при­на­д­ле­жа­щих им де­не­ж­ных средств или ино­го иму­ще­ства <15>;

--------------------------------

<15> Пун­к­ты 4 и 5 По­ряд­ка раз­ме­ще­ния на офи­ци­аль­ном сай­те Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в ин­фор­ма­ци­он­но-­те­ле­ко­м­му­ни­ка­ци­он­ной се­ти "Ин­тер­нет" ре­ше­ний Ме­ж­ве­до­м­ствен­ной ко­мис­сии по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, утвер­ж­ден­но­го при­ка­зом Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу от 25 июля 2016 г. N 232.

­до­кла­да о ре­зуль­та­тах про­ве­де­ния на­ци­о­наль­ной оцен­ки ри­с­ков со­вер­ше­ния опе­ра­ций (сде­лок) в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма <16>;

--------------------------------

<16> Под­пункт 16.3 пун­к­та 5 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

разъ­яс­не­ний Рос­фин­мо­ни­то­рин­га по во­про­сам при­ме­не­ния за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции о про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма <17>.

--------------------------------

<17> Под­пункт 3 пун­к­та 6 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

11.2.2. Для пе­ре­да­чи ин­фор­ма­ции о на­ли­чии лю­бых ос­но­ва­ний по­ла­гать, что сдел­ки или фи­нан­со­вые опе­ра­ции, ука­за­н­ные в пун­к­те 1 ста­тьи 7.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ, осу­ще­ств­ля­ют­ся или мо­гут быть осу­ще­ств­ле­ны в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, или фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма <18>.

--------------------------------

<18> Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 3 По­ло­же­ния о по­ряд­ке пе­ре­да­чи ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную слу­ж­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ад­во­ка­та­ми, но­та­ри­у­са­ми, ли­ца­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми пред­при­ни­ма­тель­скую де­я­тель­ность в сфе­ре ока­за­ния юри­ди­че­ских или бух­гал­тер­ских услуг, а та­к­же ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми ауди­то­ра­ми при ока­за­нии ауди­тор­ских услуг, утвер­ж­ден­но­го по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 16 фев­ра­ля 2005 г. N 82 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2005, N 8, ст. 659; 2018, N 47, ст. 7257).

11.3. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.4 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - для пе­ре­да­чи ин­фор­ма­ции о на­ли­чии лю­бых ос­но­ва­ний по­ла­гать, что сдел­ки или фи­нан­со­вые опе­ра­ции ауди­ру­е­мо­го ли­ца мо­г­ли или мо­гут быть осу­ще­ств­ле­ны в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, или фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма <19>.

--------------------------------

<19> Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 3 По­ло­же­ния о по­ряд­ке пе­ре­да­чи ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную слу­ж­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ад­во­ка­та­ми, но­та­ри­у­са­ми, ли­ца­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми пред­при­ни­ма­тель­скую де­я­тель­ность в сфе­ре ока­за­ния юри­ди­че­ских или бух­гал­тер­ских услуг, а та­к­же ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми ауди­то­ра­ми при ока­за­нии ауди­тор­ских услуг, утвер­ж­ден­но­го по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 16 фев­ра­ля 2005 г. N 82.

11.4. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.5 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.4.1. Для по­лу­че­ния за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ных в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "а" пун­к­та 2 Пра­вил на­прав­ле­ния Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­про­сов в хо­зяй­ствен­ные об­ще­ства и фе­де­раль­ные уни­тар­ные пред­при­я­тия, име­ю­щие стра­те­ги­че­ское зна­че­ние для обо­рон­но-­про­мы­ш­лен­но­го ко­м­плек­са и без­о­пас­но­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, хо­зяй­ствен­ные об­ще­ства, на­хо­дя­щи­е­ся под их пря­мым или кос­вен­ным кон­тро­лем, пуб­ли­ч­но-­пра­во­вые ко­м­па­нии с це­лью по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о со­вер­ша­е­мых ука­за­н­ны­ми об­ще­ства­ми, фе­де­раль­ны­ми уни­тар­ны­ми пред­при­я­ти­я­ми и пуб­ли­ч­но-­пра­во­вы­ми ко­м­па­ни­я­ми опе­ра­ци­ях (сдел­ках) с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, об их ха­ра­к­те­ре и о це­лях, а та­к­же по­лу­че­ния Фе­де­раль­ной слу­ж­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу от­ве­тов на та­кие за­про­сы, утвер­ж­ден­ных по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 29 де­ка­б­ря 2018 г. N 1742 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2019, N 1, ст. 37) (да­лее - Пра­ви­ла на­прав­ле­ния за­про­сов) <20>.

--------------------------------

<20> Пункт 3 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов.

11.4.2. Для пред­став­ле­ния:

ин­фор­ма­ции по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ным в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "а" пун­к­та 2 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов <21>;

--------------------------------

<21> Пункт 12 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов.

ин­фор­ма­ции, ука­за­н­ной в под­пун­к­те "а" пун­к­та 2 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Фе­де­раль­ной слу­ж­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу от­дель­ны­ми юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми о ка­ж­дом от­кры­тии, за­кры­тии, из­ме­не­нии рек­ви­зи­тов сче­тов, по­кры­тых (де­по­ни­ро­ван­ных) ак­кре­ди­ти­вов в ино­стран­ных бан­ках, за­клю­че­нии, рас­тор­же­нии до­го­во­ров бан­ко­в­ско­го сче­та, до­го­во­ров бан­ко­в­ско­го вкла­да (де­по­зи­та) с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми и вне­се­нии в них из­ме­не­ний, о при­об­ре­те­нии и об от­чу­ж­де­нии цен­ных бу­маг ино­стран­ных бан­ков, о за­клю­че­нии, рас­тор­же­нии до­го­во­ра на ве­де­ние ре­е­ст­ра вла­дель­цев цен­ных бу­маг с ли­цом, име­ю­щим ли­цен­зию на осу­ще­ств­ле­ние де­я­тель­но­сти по ве­де­нию ре­е­ст­ра вла­дель­цев цен­ных бу­маг, утвер­ж­ден­ных по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 22 мар­та 2018 г. N 315 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2018, N 14, ст. 1966) (да­лее - Пра­ви­ла уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га) <22>.

--------------------------------

<22> Пункт 6 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

11.5. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.6 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.5.1. Для по­лу­че­ния за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ных в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "б" пун­к­та 2 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов <23>.

--------------------------------

<23> Пункт 3 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов.

11.5.2. Для пред­став­ле­ния:

ин­фор­ма­ции по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ным в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "б" пун­к­та 2 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов <24>;

--------------------------------

<24> Пункт 12 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов.

ин­фор­ма­ции, ука­за­н­ной в под­пун­к­те "б" пун­к­та 2 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га <25>.

--------------------------------

<25> Пункт 6 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

11.6. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­тах 1.7 и 1.8 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.6.1. Для по­лу­че­ния за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ных в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "б" пун­к­та 7 По­ло­же­ния о пре­до­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов Фе­де­раль­ной слу­ж­бе по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­на­ми го­су­дар­ствен­ной вла­сти Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, Пен­си­он­ным фон­дом Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, Фон­дом со­ци­аль­но­го стра­хо­ва­ния Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, Фе­де­раль­ным фон­дом обя­за­тель­но­го ме­ди­ци­н­ско­го стра­хо­ва­ния, го­су­дар­ствен­ны­ми кор­по­ра­ци­я­ми и ины­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, со­з­дан­ны­ми Рос­сий­ской Фе­де­ра­ци­ей на ос­но­ва­нии фе­де­раль­ных за­ко­нов, ор­га­ни­за­ци­я­ми, со­з­дан­ны­ми для вы­пол­не­ния за­дач, по­став­лен­ных пе­ред фе­де­раль­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ор­га­на­ми го­су­дар­ствен­ной вла­сти субъ­ек­тов Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции и ор­га­на­ми ме­ст­но­го са­мо­у­прав­ле­ния, утвер­ж­ден­но­го по­ста­но­в­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 8 июля 2014 г. N 630 (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2014, N 28, ст. 4070) (да­лее - По­ло­же­ние о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов).

11.6.2. Для пред­став­ле­ния:

ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ным в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "б" пун­к­та 7 По­ло­же­ния о пре­до­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­то­в;

ин­фор­ма­ции, ука­за­н­ной в под­пун­к­те "в" пун­к­та 2 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га <26>.

--------------------------------

<26> Пункт 6 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

11.7. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.9 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.7.1. Для по­лу­че­ния за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ных в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "в" пун­к­та 2 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов <27>.

--------------------------------

<27> Пункт 3 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов.

11.7.2. Для пред­став­ле­ния:

ин­фор­ма­ции по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ным в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "в" пун­к­та 2 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов <28>;

--------------------------------

<28> Пункт 12 Пра­вил на­прав­ле­ния за­про­сов.

ин­фор­ма­ции, ука­за­н­ной в под­пун­к­те "в" пун­к­та 2 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га <29>.

--------------------------------

<29> Пункт 6 Пра­вил уве­до­м­ле­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

11.8. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.10 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.8.1. Для по­лу­че­ния:

­за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ных в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­та­ми "а" и "б" пун­к­та 7 По­ло­же­ния о пре­до­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­то­в;

ин­фор­ма­ции, не­об­хо­ди­мой для осу­ще­ств­ле­ния в со­о­т­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции кон­тро­ля (на­д­зо­ра) за ис­пол­не­ни­ем тре­бо­ва­ний Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ <30>;

--------------------------------

<30> Часть пя­тая ста­тьи 8 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ.

­до­кла­да о ре­зуль­та­тах про­ве­де­ния на­ци­о­наль­ной оцен­ки ри­с­ков со­вер­ше­ния опе­ра­ций (сде­лок) в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма <31>.

--------------------------------

<31> Под­пункт 16.3 пун­к­та 5 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

11.8.2. Для пред­став­ле­ния ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ным в со­о­т­вет­стви­ис под­пун­к­та­ми "а" и "б" пун­к­та 7 По­ло­же­ния о пре­до­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов.

11.8.3. Для по­лу­че­ния и на­прав­ле­ния ста­ти­сти­че­ских, ана­ли­ти­че­ских и спра­воч­ных ма­те­ри­а­лов, не со­дер­жа­щих све­де­ния, со­став­ля­ю­щие бан­ко­в­скую, на­ло­го­вую, ко­м­мер­че­скую тай­ны и тай­ну свя­зи, ес­ли по­лу­че­ние и на­прав­ле­ние та­ких ма­те­ри­а­лов с ис­поль­зо­ва­ни­ем ли­ч­но­го ка­би­не­та пре­ду­смо­т­ре­но со­гла­ше­ни­я­ми, за­клю­чен­ны­ми Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом с на­д­зор­ны­ми ор­га­на­ми <32>.

--------------------------------

<32> Часть вто­рая ста­тьи 9 Фе­де­раль­но­го за­ко­на N 115-ФЗ, под­пункт 10.1 пун­к­та 6 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

11.9. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­те 1.11 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка:

11.9.1. Для по­лу­че­ния:

­за­про­сов Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ных в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "а" пун­к­та 7 По­ло­же­ния о пре­до­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­то­в;

­до­кла­да о ре­зуль­та­тах про­ве­де­ния на­ци­о­наль­ной оцен­ки ри­с­ков со­вер­ше­ния опе­ра­ций (сде­лок) в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма <33>.

--------------------------------

<33> Под­пункт 16.3 пун­к­та 5 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

11.9.2. Для пред­став­ле­ния ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га в элек­трон­ном ви­де, на­прав­лен­ным в со­о­т­вет­ствии с под­пун­к­том "а" пун­к­та 7 По­ло­же­ния о пре­до­став­ле­нии ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов.

11.9.3. Для по­лу­че­ния и на­прав­ле­ния ста­ти­сти­че­ских, ана­ли­ти­че­ских и спра­воч­ных ма­те­ри­а­лов, не со­дер­жа­щих све­де­ния, со­став­ля­ю­щие бан­ко­в­скую, на­ло­го­вую, ко­м­мер­че­скую тай­ны и тай­ну свя­зи, ес­ли по­лу­че­ние и на­прав­ле­ние та­ких ма­те­ри­а­лов с ис­поль­зо­ва­ни­ем ли­ч­но­го ка­би­не­та пре­ду­смо­т­ре­но со­гла­ше­ни­я­ми, за­клю­чен­ны­ми Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом с пра­во­о­хра­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми <34>.

--------------------------------

<34> Под­пункт 10.1 пун­к­та 6 По­ло­же­ния о Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге.

11.10. Поль­зо­ва­те­ля­ми, ука­за­н­ны­ми в под­пун­к­тах 1.1 - 1.12 пун­к­та 1 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, - в иных слу­ча­ях, пре­ду­смо­т­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

12. Пе­ре­да­ча и по­лу­че­ние до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) поль­зо­ва­те­ля­ми че­рез ли­ч­ный ка­би­нет осу­ще­ств­ля­ют­ся с уче­том тре­бо­ва­ний Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об ин­фор­ма­ции, ин­фор­ма­ци­он­ных тех­но­ло­ги­ях и о за­щи­те ин­фор­ма­ци­и" и Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О пе­р­со­наль­ных дан­ны­х".

13. Ак­ту­а­ли­за­ция иден­ти­фи­ка­ци­он­ных дан­ных осу­ще­ств­ля­ет­ся поль­зо­ва­те­лем по­сред­ством вне­се­ния в них из­ме­не­ний в ли­ч­ном ка­би­не­те в те­че­ние де­ся­ти ра­бо­чих дней, сле­ду­ю­щих за днем из­ме­не­ния иден­ти­фи­ка­ци­он­ных дан­ных поль­зо­ва­те­ля.

14. С мо­мен­та по­лу­че­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом с ис­поль­зо­ва­ни­ем ли­ч­но­го ка­би­не­та до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции), ука­за­н­ных в пун­к­те 11 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, в ав­то­ма­ти­че­ском ре­жи­ме вы­пол­ня­ют­ся сле­ду­ю­щие дей­ствия:

14.1. По ре­зуль­та­там об­ра­бо­т­ки до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) фор­ми­ру­ет­ся кви­тан­ция о при­е­ме или уве­до­м­ле­ние об от­ка­зе в при­ня­тии до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции), ко­то­рая под­пи­сы­ва­ет­ся УКЭП Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.

14.2. Сфор­ми­ро­ван­ная кви­тан­ция о при­е­ме или уве­до­м­ле­ние об от­ка­зе в при­ня­тии до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) раз­ме­ща­ет­ся в ли­ч­ном ка­би­не­те в раз­де­ле "Со­об­ще­ния и от­че­ты".

15. Уве­до­м­ле­ние об от­ка­зе в при­ня­тии до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) фор­ми­ру­ет­ся в сле­ду­ю­щих слу­ча­ях:

15.1. Не­воз­мо­ж­ность рас­ши­ф­ро­вать с ис­поль­зо­ва­ни­ем спе­ци­аль­ных про­грам­м­ных средств за­ши­ф­ро­ван­ный до­ку­мент (ин­фор­ма­цию).

15.2. Не­со­о­т­вет­ствие до­ку­мен­та (ин­фор­ма­ции) фор­ма­ту и струк­ту­ре, раз­ме­щен­ным на офи­ци­аль­ном сай­те.

15.3. От­сут­ствие в до­ку­мен­те (ин­фор­ма­ции) све­де­ний, на­ли­чие ко­то­рых пре­ду­смо­т­ре­но фор­ма­том и струк­ту­рой до­ку­мен­та (ин­фор­ма­ции), раз­ме­щен­ны­ми на офи­ци­аль­ном сай­те.

15.4. По­сту­п­ле­ние дуб­ли­ка­та ра­нее при­ня­то­го Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом до­ку­мен­та (ин­фор­ма­ции).

15.5. Не­воз­мо­ж­ность про­чте­ния до­ку­мен­та (ин­фор­ма­ции).

15.6. От­сут­ствие или не­дей­стви­тель­ность УКЭП поль­зо­ва­те­ля.

16. Да­той на­прав­ле­ния поль­зо­ва­те­лем в Рос­фин­мо­ни­то­ринг до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции) с ис­поль­зо­ва­ни­ем ли­ч­но­го ка­би­не­та счи­та­ет­ся да­та, за­фи­к­си­ро­ван­ная в кви­тан­ции о при­е­ме до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции).

17. Поль­зо­ва­те­ли ин­фор­ми­ру­ют­ся о раз­ме­ще­нии Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом в ли­ч­ном ка­би­не­те до­ку­мен­тов (ин­фор­ма­ции), ука­за­н­ных в пун­к­те 11 на­сто­я­ще­го По­ряд­ка, по­сред­ством раз­ме­ще­ния уве­до­м­ле­ния на глав­ной стра­ни­це ли­ч­но­го ка­би­не­та, а та­к­же по­сред­ством на­прав­ле­ния ин­фор­ма­ци­он­но­го со­об­ще­ния на ад­рес элек­трон­ной по­чты поль­зо­ва­те­ля.