Как из­ве­ст­но, в 2016 го­ду Банк Рос­сии осо­бое вни­ма­ние уде­ля­ет про­вер­кам со­б­лю­де­ния тре­бо­ва­ний Фе­де­раль­но­го за­ко­на № 115-ФЗ «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма». Для то­го, что­бы у ло­м­бар­дов не воз­ни­ка­ло труд­но­стей при про­вер­ках, Ас­со­ци­а­ци­ей раз­ви­тия ло­м­бар­дов был про­ве­ден мо­ни­то­ринг сре­ди сво­их участ­ни­ков, с це­лью сво­е­вре­мен­но по­мочь при­ве­сти до­ку­мен­ты ло­м­бар­да в пол­ное со­о­т­вет­ствие дей­ству­ю­ще­му за­ко­но­да­тель­ству.

В ра­м­ках дан­но­го мо­ни­то­рин­га бы­ли рас­смо­т­ре­ны сле­ду­ю­щие во­про­сы:

1-й раз­дел ан­ке­ты: Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля (ПВК);

2-й раз­дел ан­ке­ты: От­чет СДЛ о ре­а­ли­за­ции ПВК;

3-й раз­дел ан­ке­ты: Ан­ке­ты кли­ен­то­в;

4-й раз­дел ан­ке­ты: При­каз об утвер­ж­де­нии пе­реч­ня со­труд­ни­ков, под­ле­жа­щих обу­че­нию в сфе­ре ПОД/ФТ;

5-й раз­дел ан­ке­ты: Фор­мы и сро­ки про­хо­ж­де­ния обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ.

По ито­гам дан­но­го мо­ни­то­рин­га чле­нам Ас­со­ци­а­ции пе­ри­о­ди­ч­но на­прав­ля­ют­ся по­дроб­ные разъ­яс­не­ния по ка­ж­до­му раз­де­лу Ан­ке­ты-о­прос­ни­ка, в ко­то­рых ука­за­ны ос­но­в­ные тре­бо­ва­ния за­ко­но­да­тель­ства в сфе­ре ПОД/ФТ, об­раз­цы за­пол­не­ния Ан­кет РФМ, про­гра­м­мы обу­че­ния, при­ка­зов и внут­рен­не­го еже­год­но­го от­че­та, а та­к­же ука­за­но на ти­пи­ч­ные оши­б­ки.

В бли­жай­шем бу­ду­щем к рас­сы­л­ке го­то­вят­ся ма­те­ри­а­лы по сле­ду­ю­щим раз­де­лам:

- СДЛ: ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния, обя­за­н­но­сти;

- От­чет­ность ФЭС-04 (От­чет­ность о ре­зуль­та­тах про­вер­ки по Пе­реч­ню);

- Ли­ч­ный ка­би­нет на сай­те Рос­фин­мо­ни­то­рин­га. Опе­ра­ции под­ле­жа­щие обя­за­тель­но­му кон­тро­лю (ФЭС-01);

- Внут­рен­ние со­об­ще­ния.

В слу­чае, ес­ли Вы яв­ля­е­тесь чле­на­ми Ас­со­ци­а­ции, но не по­лу­чи­ли ка­кую-­ли­бо из дан­ных рас­сы­лок, Вам не­об­хо­ди­мо об­ра­тить­ся к ку­ри­ру­ю­ще­му Ваш ло­м­бард спе­ци­а­ли­сту:
- Aristarkhova.Elena@sro-lombard.ru

- Ovchinnikova.Elena@sro-lombard.ru