Уточ­не­ны тре­бо­ва­ния к по­ряд­ку про­ве­де­ния про­ве­рок де­я­тель­но­сти ло­м­бар­дов упол­но­мо­чен­ны­ми пред­ста­ви­те­ля­ми Бан­ка Рос­сии (Ука­за­ние Бан­ка Рос­сии от 12.07.2016 N 4070-У "О вне­се­нии из­ме­не­ний в Ин­струк­цию Бан­ка Рос­сии от 24 ап­ре­ля 2014 го­да N 151-И "О по­ряд­ке про­ве­де­ния про­ве­рок де­я­тель­но­сти не­кре­ди­т­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций и са­мо­ре­гу­ли­ру­е­мых ор­га­ни­за­ций не­кре­ди­т­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций упол­но­мо­чен­ны­ми пред­ста­ви­те­ля­ми Цен­траль­но­го бан­ка Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции (Бан­ка Рос­сии):

В свя­зи с из­ме­не­ни­я­ми в за­ко­но­да­тель­стве по во­про­су на­д­зор­ных пол­но­мо­чий Бан­ка Рос­сии ис­клю­че­на обя­за­н­ность пе­ре­да­чи НФО од­но­вре­мен­но с по­ру­че­ни­ем на про­ве­де­ние про­вер­ки ко­пии ре­ше­ния Пред­се­да­те­ля Бан­ка Рос­сии (е­го за­ме­сти­те­ля) о про­ве­де­нии про­вер­ки.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 12 июля 2016 г. N 4070-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 24 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 151-И "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

1. В свя­зи с всту­п­ле­ни­ем в си­лу Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 30 де­ка­б­ря 2015 го­да N 427-ФЗ "О вне­се­нии из­ме­не­ний в от­дель­ные за­ко­но­да­тель­ные ак­ты Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции в ча­сти уточ­не­ния на­д­зор­ных пол­но­мо­чий Цен­траль­но­го бан­ка Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции (Бан­ка Рос­сии) и при­з­на­нии утра­тив­ши­ми си­лу от­дель­ных по­ло­же­ний за­ко­но­да­тель­ных ак­тов Рос­сий­ской Фе­де­ра­ци­и" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2016, N 1, ст. 47) вне­сти в Ин­струк­цию Бан­ка Рос­сии от 24 ап­ре­ля 2014 го­да N 151-И "О по­ряд­ке про­ве­де­ния про­ве­рок де­я­тель­но­сти не­кре­ди­т­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций и са­мо­ре­гу­ли­ру­е­мых ор­га­ни­за­ций не­кре­ди­т­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций упол­но­мо­чен­ны­ми пред­ста­ви­те­ля­ми Цен­траль­но­го бан­ка Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции (Бан­ка Рос­сии)", за­ре­ги­стри­ро­ван­ную Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 11 июля 2014 го­да N 33058, 21 июля 2015 го­да N 38111 ("Ве­ст­ник Бан­ка Рос­си­и" от 24 июля 2014 го­да N 68, от 30 июля 2015 го­да N 64), сле­ду­ю­щие из­ме­не­ния.

1.1. Аб­зац пе­р­вый пун­к­та 1.4 из­ло­жить в сле­ду­ю­щей ре­да­к­ции:

"1.4. Про­вер­ки под­на­д­зор­ных ор­га­ни­за­ций про­во­дят­ся с пе­ри­о­ди­ч­но­стью, уста­но­в­лен­ной за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции (в том чис­ле под­пун­к­том 1 пун­к­та 3 ста­тьи 55 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 29 но­яб­ря 2001 го­да N 156-ФЗ "Об ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дах" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225), пун­к­том 1 ча­сти 2 ста­тьи 25 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 фев­ра­ля 2011 го­да N 7-ФЗ "О кли­рин­ге, кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти и цен­траль­ном кон­тр­а­ген­те" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47), пун­к­том 1 ча­сти 2 ста­тьи 25 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 21 но­яб­ря 2011 го­да N 325-ФЗ "Об ор­га­ни­зо­ван­ных тор­гах" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48; N 27, ст. 4225), аб­за­цем вто­рым пун­к­та 6 ста­тьи 34 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 мая 1998 го­да N 75-ФЗ "О не­го­су­дар­ствен­ных пе­н­си­он­ных фон­дах" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225), пун­к­том 4 ча­сти 3 ста­тьи 5 и ча­стью 2 ста­тьи 41 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 18 июля 2009 го­да N 190-ФЗ "О кре­ди­т­ной ко­о­пе­ра­ци­и" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2009, N 29, ст. 3627; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2013, N 23, ст. 2871; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5640; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; N 27, ст. 4225) и нор­ма­тив­ны­ми ак­та­ми Бан­ка Рос­сии и опре­де­ля­е­мой с уче­том оцен­ки, в том числе:".

1.2. Аб­зац чет­вер­тый под­пун­к­та 1.5.1 пун­к­та 1.5 при­знать утра­тив­шим си­лу.

1.3. Пункт 5.2 из­ло­жить в сле­ду­ю­щей ре­да­к­ции:

"5.2. До­пол­не­ние к по­ру­че­нию на про­ве­де­ние про­вер­ки предъ­яв­ля­ет­ся и вру­ча­ет­ся ру­ко­во­ди­те­лю под­на­д­зор­ной ор­га­ни­за­ции или от­вет­ствен­но­му ра­бо­т­ни­ку под­на­д­зор­ной ор­га­ни­за­ции ли­бо пе­ре­да­ет­ся ра­бо­т­ни­ку под­на­д­зор­ной ор­га­ни­за­ции, от­вет­ствен­но­му за ра­бо­ту с кор­ре­с­пон­ден­ци­ей, в по­ряд­ке, уста­но­в­лен­ном пун­к­том 5.1 на­сто­я­щей Ин­струк­ции.".

2. Насто­я­щее Ука­за­ние всту­па­ет в си­лу по ис­те­че­нии 10 дней по­с­ле дня его офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния.

Пред­се­да­тель Цен­траль­но­го бан­ка

Рос­сий­ской Фе­де­ра­ци­и