Уста­нов­лен но­вый по­ря­док пред­став­ле­ния ли­ца­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, ин­фор­ма­ции в Рос­фин­мо­ни­то­ринг. Это обу­слов­ле­но из­ме­не­ни­я­ми в "ан­тиот­мы­воч­но­м" за­ко­но­да­тель­стве.

Рас­ши­рен пе­ре­чень лиц, по­да­ю­щих све­де­ния в Служ­бу. В не­го вклю­че­ны об­ще­ства вза­им­но­го стра­хо­ва­ни­я; НПФ; опе­ра­то­ры со­то­вой свя­зи; ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли - ри­эл­то­ры, стра­хо­вые бро­ке­ры, а так­же за­ни­ма­ю­щи­е­ся скуп­кой и куп­лей-про­да­жей дра­го­цен­ных ме­тал­лов и кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них и ло­ма та­ких из­де­лий.

Рас­ши­рил­ся и пе­ре­чень предо­став­ля­е­мой ин­фор­ма­ции. По­ми­мо све­де­ний о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях и тех, что под­ле­жат обя­за­тель­но­му кон­тро­лю, со­об­ща­ют­ся дан­ные о вы­яв­ле­нии сре­ди кли­ен­тов лиц, чьи сред­ства под­ле­жат за­мо­ра­жи­ва­нию (б­ло­ки­ро­ва­нию), и при­ня­тии та­ких мер. Та­к­же Рос­фин­мо­ни­то­ринг ин­фор­ми­ру­ет­ся о при­оста­нов­лен­ных опе­ра­ци­ях.

Ес­ли ино­стран­ное го­су­дар­ство, где на­хо­дит­ся фи­ли­ал (пред­ста­ви­тель­ство) или "доч­ка" ли­ца, пре­пят­ству­ет вы­пол­не­нию обя­зан­но­стей по борь­бе с от­мы­ва­ни­ем пре­ступ­ных до­хо­дов, об этом так­же со­об­ща­ет­ся в Рос­фин­мо­ни­то­ринг.

Уста­нов­ле­ны сро­ки по­да­чи ука­зан­ной ин­фор­ма­ции. Все све­де­ния на­прав­ля­ют­ся толь­ко в элек­трон­ной фор­ме. Они мо­гут быть пред­став­ле­ны на ма­шин­ном но­си­те­ле, по­да­ны че­рез ин­тер­нет-пор­тал Служ­бы или ин­фра­струк­ту­ру, ис­поль­зу­е­мую для ока­за­ния го­сус­луг.

На­прав­ля­е­мая ин­фор­ма­ция долж­на быть скреп­ле­на уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью.

Из­ме­нил­ся по­ря­док пред­став­ле­ния све­де­ний по за­про­сам Рос­фин­мо­ни­то­рин­га. Так, Служ­ба впра­ве за­пра­ши­вать дан­ные о бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цах кли­ен­тов. По об­ще­му пра­ви­лу, за­про­сы и от­ве­ты на них на­прав­ля­ют­ся в элек­трон­ном ви­де с уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью.

По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства РФ от 19 мар­та 2014 г. N 209 "Об утвер­жде­нии По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми и на­прав­ле­нии Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­про­сов в ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­ля­м"

В со­от­вет­ствии с Фе­де­раль­ным за­ко­ном "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ци­и

(от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ни­ю

тер­ро­риз­ма" Пра­ви­тель­ство Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по­ста­нов­ля­ет:

1. Утвер­дить при­ла­га­е­мое По­ло­же­ние о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми и на­прав­ле­нии Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­про­сов в ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям.

2. Признать утра­тив­ши­ми си­лу ак­ты Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по пе­реч­ню со­глас­но при­ло­же­нию.

Пред­се­да­тель Пра­ви­тель­ства

Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции Д. Мед­ве­дев

По­ло­же­ние

о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми и на­прав­ле­нии Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­про­сов в ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям (утв. по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РФ от 19 мар­та 2014 г. N 209)

1. Насто­я­щее По­ло­же­ние ре­гу­ли­ру­ет по­ря­док пред­став­ле­ния в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов (да­лее - ин­фор­ма­ция) и на­прав­ле­ния Служ­бой за­про­сов, преду­смот­рен­ных Фе­де­раль­ным за­ко­ном "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон).

2. Ин­фор­ма­ция пред­став­ля­ет­ся ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, ука­зан­ны­ми в ча­сти пер­вой ста­тьи 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на (да­лее - ор­га­ни­за­ции), и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми, ука­зан­ны­ми в ча­сти вто­рой ста­тьи 5 Фе­де­раль­но­го за­ко­на (да­лее - ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли).

3. Ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли пред­став­ля­ют в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу сле­ду­ю­щую ин­фор­ма­цию:

а) о под­ле­жа­щих обя­за­тель­но­му кон­тро­лю опе­ра­ци­ях с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, преду­смот­рен­ную аб­за­ца­ми вто­рым – вось­мым под­пунк­та 4 пунк­та 1 ста­тьи 7 Фе­де­раль­но­го за­ко­на;

б) об опе­ра­ци­ях с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, в от­но­ше­нии ко­то­рых при ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния об их осу­ществ­ле­нии в це­лях ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, или фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма;

в) о при­ня­тых ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию (б­ло­ки­ро­ва­нию) де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства, при­над­ле­жа­щих ор­га­ни­за­ции или фи­зи­че­ско­му ли­цу, вклю­чен­ным в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­мист­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му, ли­бо ор­га­ни­за­ции или фи­зи­че­ско­му ли­цу, в от­но­ше­нии ко­то­рых меж­ве­дом­ствен­ным ко­ор­ди­на­ци­он­ным ор­га­ном при­ня­то ре­ше­ние, преду­смот­рен­ное ча­стью 1 ста­тьи 7.4 Фе­де­раль­но­го за­ко­на;

г) о на­ли­чии в ре­зуль­та­те про­вер­ки сво­их кли­ен­тов ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых при­ме­не­ны ли­бо долж­ны при­ме­нять­ся ме­ры по за­мо­ра­жи­ва­нию (б­ло­ки­ро­ва­нию) де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства;

д) о фак­тах пре­пят­ствия со сто­ро­ны го­су­дар­ства (тер­ри­то­рии), в ко­то­ром (на ко­то­рой) рас­по­ло­же­ны фи­ли­а­лы и пред­ста­ви­тель­ства, а так­же до­чер­ние ор­га­ни­за­ции ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, ре­а­ли­за­ции та­ки­ми фи­ли­а­ла­ми, пред­ста­ви­тель­ства­ми и до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми по­ло­же­ний Фе­де­раль­но­го за­ко­на;

е) о при­оста­нов­лен­ных в со­от­вет­ствии с пунк­том 10 ста­тьи 7 Фе­де­раль­но­го за­ко­на опе­ра­ци­ях с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством.

4. Ин­фор­ма­ция пред­став­ля­ет­ся в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми и ин­ди­ви­ду­аль­ны­ми пред­при­ни­ма­те­ля­ми в сле­ду­ю­щие сро­ки:

а) ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в под­пунк­те "а" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, - в те­че­ние 3 ра­бо­чих дней, сле­ду­ю­щих за днем со­вер­ше­ния со­от­вет­ству­ю­щей опе­ра­ци­и;

б) ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в под­пунк­те "б" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, - в те­че­ние 3 ра­бо­чих дней, сле­ду­ю­щих за днем вы­яв­ле­ния опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой при ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о ее осу­ществ­ле­нии в це­лях ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, или фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма;

в) ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в под­пунк­тах "в" и "е" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, - не­за­мед­ли­тель­но;

г) ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в под­пунк­те "г" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, - в те­че­ние 5 ра­бо­чих дней, сле­ду­ю­щих за днем окон­ча­ния со­от­вет­ству­ю­щей про­вер­ки;

д) ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в под­пунк­те "д" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, - в те­че­ние 5 ра­бо­чих дней, сле­ду­ю­щих за днем вы­яв­ле­ния со­от­вет­ству­ю­щих фак­тов.

5. Кре­дит­ные ор­га­ни­за­ции пред­став­ля­ют в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­цию, ука­зан­ную в под­пунк­тах "а", "б", "д" и "е" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по со­гла­со­ва­нию с Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, а ин­фор­ма­цию, ука­зан­ную в под­пунк­тах "в" и "г" пунк­та 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

6. Ор­га­ни­за­ции фе­де­раль­ной поч­то­вой свя­зи в до­пол­не­ние к ин­фор­ма­ции, ука­зан­ной в пунк­те 3 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, пред­став­ля­ют све­де­ния о поч­то­вых пе­ре­во­дах де­неж­ных сред­ств, при осу­ществ­ле­нии ко­то­рых в по­сту­пив­шем поч­то­вом со­об­ще­нии от­сут­ству­ет преду­смот­рен­ная пунк­том 7 ста­тьи 7.2 Фе­де­раль­но­го за­ко­на ин­фор­ма­ция о пла­тель­щи­ке, в от­но­ше­нии ко­то­рых у ра­бот­ни­ков фе­де­раль­ной поч­то­вой свя­зи воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния, что они осу­ществ­ля­ют­ся в це­лях ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, или фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма. Та­кие све­де­ния пред­став­ля­ют­ся не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем при­зна­ния та­кой опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной.

7. Ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в пунк­тах 3 и 6 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, пред­став­ля­ет­ся в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в элек­трон­ной фор­ме по те­ле­ком­му­ни­ка­ци­он­ным ка­на­лам свя­зи, в том чис­ле че­рез ин­тер­нет-пор­тал Служ­бы, ли­бо на ма­шин­ном но­си­те­ле.

Та­кая ин­фор­ма­ция мо­жет так­же пред­став­лять­ся в элек­трон­ной фор­ме по­сред­ством ис­поль­зо­ва­ния ин­фра­струк­ту­ры, обес­пе­чи­ва­ю­щей ин­фор­ма­ци­он­но-тех­но­ло­ги­че­ское вза­и­мо­дей­ствие ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем, ис­поль­зу­е­мых для предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ных и му­ни­ци­паль­ных услуг в элек­трон­ной фор­ме, в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 8 июня 2011 г. N 451 "Об ин­фра­струк­ту­ре, обес­пе­чи­ва­ю­щей ин­фор­ма­ци­он­но-тех­но­ло­ги­че­ское вза­и­мо­дей­ствие ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем, ис­поль­зу­е­мых для предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ных и му­ни­ци­паль­ных услуг в элек­трон­ной фор­ме", ли­бо иной го­су­дар­ствен­ной ин­фра­струк­ту­ры при усло­вии обес­пе­че­ния над­ле­жа­ще­го уров­ня за­щи­ты пе­ре­да­ва­е­мой ин­фор­ма­ции, опре­де­ля­е­мо­го Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу.

8. Фор­мат пред­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, фор­ма ко­ди­ро­ва­ния и пе­реч­ни (с­пра­воч­ни­ки) ко­дов, под­ле­жа­щих ис­поль­зо­ва­нию при ее пред­став­ле­нии, а так­же те­ле­ком­му­ни­ка­ци­он­ные ка­на­лы свя­зи, ис­поль­зу­е­мые для пе­ре­да­чи ин­фор­ма­ции в элек­трон­ной фор­ме в со­от­вет­ствии с аб­за­цем пер­вым пунк­та 7 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, опре­де­ля­ют­ся Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу.

9. На­прав­ля­е­мая в элек­трон­ной фор­ме ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в пунк­тах 3 и 6 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, под­пи­сы­ва­ет­ся уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью.

10. В це­лях про­вер­ки до­сто­вер­но­сти по­лу­ча­е­мой ин­фор­ма­ции, а так­же вы­яв­ле­ния опе­ра­ций с де­неж­ны­ми сред­ства­ми и иным иму­ще­ством, име­ю­щих при­зна­ки свя­зи с ле­га­ли­за­ци­ей (от­мы­ва­ни­ем) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, или фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма, ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 5 пунк­та 1 ста­тьи 7 Фе­де­раль­но­го за­ко­на пред­став­ля­ют в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу по ее за­про­сам име­ю­щу­ю­ся у них ин­фор­ма­цию об опе­ра­ци­ях кли­ен­тов (в­клю­чая под­твер­жда­ю­щие эту ин­фор­ма­цию до­ку­мен­ты или за­ве­рен­ные в уста­нов­лен­ном по­ряд­ке ко­пии до­ку­мен­тов) и о бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цах кли­ен­тов.

При этом ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли (за ис­клю­че­ни­ем кре­дит­ных ор­га­ни­за­ций) пред­став­ля­ют ин­фор­ма­цию обо всех из­вест­ных им граж­дан­ско-пра­во­вых до­го­во­рах кли­ен­тов, све­де­ния о ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, а так­же обо всех опе­ра­ци­ях с де­неж­ны­ми сред­ства­ми и иным иму­ще­ством, осу­ществ­ляв­ших­ся за­пра­ши­ва­е­мой ор­га­ни­за­ци­ей или ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем по по­ру­че­нию ука­зан­ных кли­ен­тов.

11. Кре­дит­ные ор­га­ни­за­ции пред­став­ля­ют по за­про­су Фе­де­раль­ной служ­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу сле­ду­ю­щую ин­фор­ма­цию об опе­ра­ци­ях кли­ен­тов:

а) за­ве­рен­ные ко­пии граж­дан­ско-пра­во­вых до­го­во­ро­в;

б) све­де­ния о граж­дан­ско-пра­во­вых до­го­во­рах кли­ен­то­в;

в) све­де­ния об опе­ра­ци­ях кли­ен­та с век­се­ля­ми;

г) за­ве­рен­ные ко­пии пас­пор­тов сде­ло­к;

д) ве­до­мо­сти бан­ков­ско­го кон­тро­ля;

е) справ­ки о под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тах;

ж) за­ве­рен­ные ко­пии кар­то­чек с об­раз­ца­ми под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти;

з) ин­фор­ма­цию о дви­же­нии средств по сче­там (в­кла­дам) кли­ен­та

(вы­пис­ки за опре­де­лен­ный в за­про­се пе­ри­од вре­ме­ни по опе­ра­ци­ям на сче­тах кли­ен­та, све­де­ния о дви­же­нии де­неж­ных средств по бан­ков­ским кар­там, эми­ти­ро­ван­ным к сче­там фи­зи­че­ско­го ли­ца за пе­ри­од вре­ме­ни, опре­де­лен­ный в за­про­се);

и) све­де­ния об опе­ра­ци­ях по пе­ре­во­ду де­неж­ных сред­ств, со­вер­шен­ных фи­зи­че­ским ли­цом без от­кры­тия сче­та;

к) све­де­ния об опе­ра­ци­ях по пе­ре­во­ду элек­трон­ных де­неж­ных сред­ств;

л) све­де­ния о ва­лют­но-об­мен­ных опе­ра­ци­ях, со­вер­шен­ных фи­зи­че­ским ли­цом без от­кры­тия сче­та;

м) ко­пии за­яв­ле­ний на от­кры­тие (за­кры­тие) сче­то­в;

н) ко­пии ан­кет (до­сье) кли­ен­тов кре­дит­ной ор­га­ни­за­ции, вклю­чая све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цах кли­ен­то­в;

о) ко­пии пас­пор­тов лиц, име­ю­щих пра­во на про­ве­де­ние фи­нан­со­вых опе­ра­ций по сче­там (в слу­чае управ­ле­ния сче­том на ос­но­ва­нии до­ве­рен­но­сти - ко­пии та­кой до­ве­рен­но­сти).

12. Ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли пред­став­ля­ют ин­фор­ма­цию по за­про­су о бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цах кли­ен­тов с уче­том тре­бо­ва­ний аб­за­ца вто­ро­го под­пунк­та 1 пунк­та 1 ста­тьи 7 Фе­де­раль­но­го за­ко­на.

13. Ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли мо­гут пред­став­лять в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу иную ин­фор­ма­цию, не ука­зан­ную в за­про­се, но не­об­хо­ди­мую, по их мне­нию, для эф­фек­тив­ной ре­а­ли­за­ции тре­бо­ва­ний Фе­де­раль­но­го за­ко­на.

14. За­про­сы, ука­зан­ные в пунк­тах 10 и 16 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, на­прав­ля­ют­ся в элек­трон­ной фор­ме. Фор­мат элек­трон­но­го за­про­са, а так­же те­ле­ком­му­ни­ка­ци­он­ные ка­на­лы свя­зи, ис­поль­зу­е­мые для его на­прав­ле­ния, опре­де­ля­ют­ся Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, а для кре­дит­ных ор­га­ни­за­ций - Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу по со­гла­со­ва­нию с Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции. При на­прав­ле­нии Служ­бой за­про­сов в элек­трон­ной фор­ме мо­жет так­же ис­поль­зо­вать­ся ин­фра­струк­ту­ра, ука­зан­ная в аб­за­це вто­ром пунк­та 7 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния.

15. При не­об­хо­ди­мо­сти за­про­сы, ука­зан­ные в пунк­тах 10 и 16 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, мо­гут на­прав­лять­ся в пись­мен­ном ви­де.

Фор­ма пись­мен­но­го за­про­са и пе­ре­чень долж­ност­ных лиц, име­ю­щих пра­во на­прав­лять за­про­сы, опре­де­ля­ют­ся Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, а фор­ма пись­мен­но­го за­про­са для кре­дит­ных ор­га­ни­за­ций - Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу по со­гла­со­ва­нию с Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

За­про­сы в элек­трон­ной фор­ме под­пи­сы­ва­ют­ся уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью.

16. В це­лях обес­пе­че­ния вза­и­мо­дей­ствия и ин­фор­ма­ци­он­но­го об­ме­на с ком­пе­тент­ны­ми ор­га­на­ми ино­стран­ных го­су­дарств в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма Фе­де­раль­ная служ­ба по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу впра­ве на­прав­лять в ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям за­про­сы о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции, не­об­хо­ди­мой для вы­пол­не­ния обя­за­тельств по со­от­вет­ству­ю­щим меж­ду­на­род­ным до­го­во­рам Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

17. Ос­но­ва­ни­ем для на­прав­ле­ния за­про­са по опе­ра­ци­ям с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, со­вер­шен­ным до 1 фев­ра­ля 2002 г., яв­ля­ет­ся на­ли­чие меж­ду­на­род­но­го по­ру­че­ния или за­про­са о про­вер­ке за­кон­но­сти про­ве­ден­ных опе­ра­ций, по­сту­пив­ше­го в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу на ос­но­ва­нии со­от­вет­ству­ю­ще­го меж­ду­на­род­но­го до­го­во­ра Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

18. Ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли пред­став­ля­ют ин­фор­ма­цию, ука­зан­ную в пунк­тах 10 - 13 и 16 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, в те­че­ние 5 ра­бо­чих дней с да­ты по­лу­че­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го за­про­са.

Ука­зан­ный срок мо­жет быть уве­ли­чен на 3 ра­бо­чих дня в слу­чае, ес­ли для пред­став­ле­ния та­кой ин­фор­ма­ции ор­га­ни­за­ции тре­бу­ет­ся по­лу­чить со­от­вет­ству­ю­щую ин­фор­ма­цию из сво­е­го фи­ли­а­ла (и­но­го обособ­лен­но­го под­раз­де­ле­ния), ли­бо в слу­чае, ес­ли ор­га­ни­за­ция пе­ре­да­ла ис­пол­не­ние за­про­са сво­е­му фи­ли­а­лу.

Кре­дит­ные ор­га­ни­за­ции пред­став­ля­ют ин­фор­ма­цию, ука­зан­ную в под­пунк­те "з" пунк­та 11 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по со­гла­со­ва­нию с Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу.

Ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли, не рас­по­ла­га­ю­щие за­пра­ши­ва­е­мой ин­фор­ма­ци­ей, обя­за­ны со­об­щать об этом в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в сро­ки, уста­нов­лен­ные аб­за­цем пер­вым на­сто­я­ще­го пунк­та.

С уче­том объ­е­ма, ха­рак­те­ра и со­дер­жа­ния за­пра­ши­ва­е­мой ин­фор­ма­ции Служ­ба мо­жет опре­де­лить иной срок ее пред­став­ле­ния.

19. Ин­фор­ма­ция, ука­зан­ная в пунк­тах 10 - 13 и 16 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния, пред­став­ля­ет­ся в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в элек­трон­ной фор­ме по те­ле­ком­му­ни­ка­ци­он­ным ка­на­лам свя­зи, в том чис­ле че­рез ин­тер­нет-пор­тал Служ­бы, ли­бо на ма­шин­ном но­си­те­ле. Та­кая ин­фор­ма­ция мо­жет так­же пред­став­лять­ся в элек­трон­ной фор­ме по­сред­ством ис­поль­зо­ва­ния ин­фра­струк­ту­ры, ука­зан­ной в аб­за­це вто­ром пунк­та 7 на­сто­я­ще­го По­ло­же­ния.

По со­гла­со­ва­нию с Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу за­пра­ши­ва­е­мая ин­фор­ма­ция мо­жет пред­став­лять­ся на бу­маж­ном но­си­те­ле. Фор­мат пред­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, а так­же спо­со­бы ее пред­став­ле­ния и те­ле­ком­му­ни­ка­ци­он­ные ка­на­лы свя­зи опре­де­ля­ют­ся Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, а для кре­дит­ных ор­га­ни­за­ций - Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по со­гла­со­ва­нию с Фе­де­раль­ной служ­бой по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу.

Пред­став­ля­е­мая по за­про­сам в элек­трон­ной фор­ме ин­фор­ма­ция под­пи­сы­ва­ет­ся уси­лен­ной ква­ли­фи­ци­ро­ван­ной элек­трон­ной под­пи­сью.

20. Ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли не впра­ве ин­фор­ми­ро­вать кли­ен­тов и иных лиц о по­лу­че­нии за­про­сов Фе­де­раль­ной служ­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, а так­же о со­дер­жа­нии пред­став­лен­ной ими ин­фор­ма­ции по та­ким за­про­сам.

21. Ли­ца, на­ру­шив­шие по­ря­док пред­став­ле­ния ин­фор­ма­ции, уста­нов­лен­ный на­сто­я­щим По­ло­же­ни­ем, не­сут от­вет­ствен­ность со­глас­но за­ко­но­да­тель­ству Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

22. При пе­ре­да­че в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции долж­на обес­пе­чи­вать­ся ее за­щи­та в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

23. Ра­бот­ни­ки Фе­де­раль­ной служ­бы по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу обес­пе­чи­ва­ют со­хран­ность став­ших им из­вест­ны­ми све­де­ний, свя­зан­ных с де­я­тель­но­стью Служ­бы, со­став­ля­ю­щих слу­жеб­ную, бан­ков­скую, на­ло­го­вую, ком­мер­че­скую тай­ну или тай­ну свя­зи, и не­сут уста­нов­лен­ную за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от­вет­ствен­ность за раз­гла­ше­ние этих све­де­ний.

При­ло­же­ние

к по­ста­нов­ле­нию Пра­ви­тель­ства РФ

от 19 мар­та 2014 г. N 209

Пе­ре­чень

утра­тив­ших си­лу ак­тов Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции

1. По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 17 ап­ре­ля 2002 г. N 245 "Об утвер­жде­нии По­ло­же­ния о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ство­м" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2002, N 16, ст. 1572).

2. Пункт 1 по­ста­нов­ле­ния Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 17 ян­ва­ря 2003 г. N 25 "О вне­се­нии из­ме­не­ний и до­пол­не­ний в по­ста­нов­ле­ния Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 17 ап­ре­ля 2002 г. N 245 и от 14 июня 2002 г. N 425" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2003, N 4, ст. 327).

3. По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 25 ок­тяб­ря 2004 г. N 578 "О вне­се­нии из­ме­не­ний в по­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 17 ап­ре­ля 2002 г. N 245" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2004, N 44, ст. 4351).

4. По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 3 но­яб­ря 2007 г. N 743 "О вне­се­нии из­ме­не­ний в не­ко­то­рые ак­ты Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по во­про­сам про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2007, N 46, ст. 5582).

5. По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 25 ап­ре­ля 2008 г. N 307 "О вне­се­нии из­ме­не­ний в не­ко­то­рые ак­ты Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по во­про­сам про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2008, N 18, ст. 2049).

6. По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 4 мар­та 2010 г. N 123 "О вне­се­нии из­ме­не­ний в не­ко­то­рые ак­ты Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции по во­про­сам про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2010, N 11, ст. 1217).

7. Пункт 1 из­ме­не­ний, ко­то­рые вно­сят­ся в ак­ты Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 27 де­каб­ря 2010 г. N 1149 "О ме­рах по ре­а­ли­за­ции Фе­де­раль­но­го за­ко­на "О мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти и мик­ро­фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2011, N 1, ст. 238).

8. По­ста­нов­ле­ние Пра­ви­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от 23 ап­ре­ля 2012 г. N 375 "О вне­се­нии из­ме­не­ний в По­ло­же­ние о пред­став­ле­нии ин­фор­ма­ции в Фе­де­раль­ную служ­бу по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с де­неж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ство­м" (Со­бра­ние за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, 2012, N 18, ст. 2235).

[ garant.ru ]